公告日期：2024-04-25

华泰联合证券有限责任公司

关于河南仕佳光子科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

之保荐总结报告书

保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司
保荐机构编号 Z26774000
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 华泰联合证券有限责任公司

注册地址 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金
小镇 B7 栋 401

主要办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 1 号楼 4 层

法定代表人 江禹

联系人 范哲、李威

联系电话 025-83387711

三、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称 河南仕佳光子科技股份有限公司

证券代码 688313

注册资本 45,880.2328 万元

注册地址 河南省鹤壁市淇滨区延河路 201 号

主要办公地址 河南省鹤壁市淇滨区延河路 201 号

法定代表人 葛海泉

实际控制人 葛海泉

联系人 赵艳涛

联系电话 0392-2298668

本次证券发行类型 首次公开发行股票并在科创板上市

本次证券发行时间 2020 年 7 月 31 日

本次证券上市时间 2020 年 8 月 12 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

2020 年度报告于 2021 年 4 月 23 日披露

年度报告披露时间 2021 年度报告于 2022 年 4 月 23 日披露

2022 年度报告于 2023 年 4 月 22 日披露

2023 年度报告于 2024 年 4 月 13 日披露

四、保荐工作概述

1、尽职推荐阶段：本保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对仕佳光子进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所审核及中国证监会注册相关工作，组织河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称“仕佳光子”或“公司”）及其他中介机构对上海证券交易所、中国证监会的问询意见进行答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规则的要求向上海证券交易所报送推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案。

2、持续督导阶段：仕佳光子首次公开发行股票……
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