公告日期：2024-04-27

嘉兴中润光学科技股份有限公司

2023 年度独立董事履职情况报告（郑臻荣）

作为嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独立董事职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，充分发挥独立董事的作用，推动公司高质量发展，切实维护了公司和全体股东的合法权益，积极促进公司规范运作和治理水平的提升。现将2023年度履行独立董事职责的情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）离任独立董事基本情况

郑臻荣，男，中国国籍，无境外永久居留权，1972年8月出生，光学工程专业博士学历，教授。1999年12月至2002年12月任浙江大学讲师，2002年12月至2011年12月任浙江大学副教授，2011年12月至今任浙江大学教授，2017年8月至2021年11月任浙江大学光电科学与工程学院副院长。2020年10月至2023年11月任中润光学独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，经自查，本人符合现行《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求，本人及直系亲属均不持有本公司股份，未在公司担任除独立董事外的其他职务，与本公司董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系，亦不存在影响独立性的其他情形。本人履职过程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益。

二、独立董事年度履职概况


（一）出席董事会及股东大会的情况

2023年度，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会专门委员会、独立董事专门会议、董事会和股东大会，认真审阅会议相关材料并审慎投票，切实维护了公司及股东的合法权益，会议出席情况如下：

出席董事会情况 出席股东大会情况

本年应出席 亲自出 委托出 缺席 是否连续两次未 本年应出 本年实际
董事会次数 席次数 席次数 次数 亲自出席会议 席股东大 出席股东
会次数 大会次数

4 4 0 0 否 2 2

2023年度，凡需经董事会、股东大会审议的议案，本人都认真听取了公司相关情况介绍，审阅了公司提供的资料，全面深入了解决策事项，独立、客观、审慎地行使了表决权。同时，针对公司聘请公司审计服务机构、募集资金存放及使用情况、年报等定期报告、利润分配、关联交易、与私募机构合作投资、董事换届、高管的聘任及薪酬管理等事项发表了独立意见。本人认为，公司董事会和股东大会等相关会议的召集、召开符合法定程序，重大经营事项和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。

（二）专门委员会召开及出席情况

本人兼任薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员和战略委员会委员。报告期内，本人参与董事会专门委员会会议、独立董事专门会议的情况具体如下：

应参会次数 实际参会次数 委托出席次数 缺席次数

薪酬与考核委员会 1 1 0 0

提名委员会 2 2 0 0

战略委员会 2 2 0 0

独立董事专门会议 1 1 0 0

（三）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人认真解答投资者提问，听取投资者的意见和建议。此外，本人还充分利用出席股东大会的时间，积极与中小股东沟通、交流。

（四）现场考察及履职情况


报告期内，本人积极有效地履行了独立董事的职责，与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，及时获悉公……
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