公告日期：2024-04-27

国信证券股份有限公司

关于嘉兴中润光学科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称“中润光学”、“公司”或“上市公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责中润光学上市后的持续督导工作，并出具 2023 年度持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 行了持续督导制度，并制定了相
应的工作计划。

保荐机构已与上市公司签署了
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐协议，协议明确了双方在持
2 始前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方 续督导期间的权利和义务，并已
在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 报上海证券交易所备案。本持续
易所备案。 督导期间，未发生协议内容做出
修改或终止协议的情况。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 本持续督导期间，上市公司未发
3 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 生需公开发表声明的违法违规
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 事项。

在指定媒体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人岀现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自 本持续督导期间，上市公司及相
4 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报 关当事人未出现需报告的违法
告，报告内容包括上市公司或相关当事人岀现 违规、违背承诺等事项。

违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人

采取的督导措施等。

本持续督导期间，保荐机构通过
日常沟通、定期或不定期回访、
5 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 现场检查、尽职调查等方式，对
等方式开展持续督导工作。 上市公司开展持续督导工作。其
中，保荐机构于 2023 年 12 月 18
日对上市公司进行了现场检查。

序号 工作内容 实施情况

保荐机构持续督促、指导上市公
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 司及其董事、监事、高级管理人
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 员，本持续督导期间，上市公司
6 的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其 及其董事、监事、高级管理人员
所做出的各项承诺。 能够遵守相关法律法规的要求，
并切实履行其所做出的各项承
诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促中润光学依照相
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事……
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