公告日期：2024-04-20

上海奕瑞光电子科技股份有限公司

关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）的关联交易行
为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公
允性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券
交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规
范性文件以及《上海奕瑞光电子科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司
章程》”）等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则：

(一) 符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、合理性和
公允性；

(二) 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循
平等、自愿、等价、有偿的原则；

(三) 关联方如享有公司股东大会表决权（除特殊情况外）、与关联方有任
何利害关系的董事，在就该关联交易相关事项进行表决时，应当回
避；

(四) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必
要时应当聘请中介机构做出专项报告；

(五) 不得利用关联交易调节财务指标，损害上市公司利益。

第二章 关联人和关联交易认定

第三条 关联交易的定义：公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与公司关
联人（定义见第四条）之间发生的交易。具体包括但不限于下列事项:

(一) 购买或者出售资产；


(二) 对外投资（购买银行理财产品的除外）；

(三) 转让或受让研发项目；

(四) 签订许可使用协议；

(五) 提供担保；

(六) 租入或者租出资产；

(七) 委托或者受托管理资产和业务；

(八) 赠与或者受赠资产；

(九) 债权、债务重组；

(十) 提供财务资助；

(十一) 日常经营范围内发生的可能引致资源或者义务转移的事项；

(十二) 其他法律法规、规范性文件、本章程规定或公司股东大会认定的其
他交易。

第四条 公司关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织：

(一) 直接或者间接控制上市公司的自然人、法人或其他组织；

(二) 直接或间接持有上市公司 5%以上股份的自然人；

(三) 公司的董事、监事或高级管理人员；

(四) 本条第（一）、（二）和（三）项所述关联自然人关系密切的家庭成
员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、
兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

(五) 直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；

(六) 直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人
员或其他主要负责人；

(七) 由本条第（一）至（六）项所列关联法人或关联自然人直接或者间
接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高
级管理人员的法人或其他组织，但上市公司及其控股子公司除外；
(八) 间接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织；

(九) 中国证监会、上海证券交易所或者上市公司根据实质重于形式原则
认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾
斜的自然人、法人或其他组织。

第五条 在交易发生之日前12个月内，或相关交易协议生效或安排实施后12个月内，
具……
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