公告日期：2024-04-27

西部证券股份有限公司

关于圣湘生物科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书

保荐人名称 西部证券股份有限公司

保荐人编号 Z28461000

圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“圣湘生物”、“公司”或“上市公
司”）于 2020 年 8 月 28 日首次公开发行股票并在科创板上市。西部证券股份有
限公司（以下简称“保荐人”或“西部证券”）担任圣湘生物首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，负责圣湘生物上市后的持续督导工作，持续督导期至
2023 年 12 月 31 日。目前，持续督导期限己届满。

截至 2023 年 12 月 31 日，圣湘生物首次公开发行的募集资金尚未使用完毕，
保荐人将对其募集资金使用情况继续履行持续督导义务。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（2023 年 2 月修订）《上海证券交
易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等相关法规和规范性文件的要求，保荐人出具本保荐总结报告书。

一、保荐人及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

（二）保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）保荐人及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐人的基本情况

保荐人名称 西部证券股份有限公司


注册地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

法定代表人 徐朝晖

本项目保荐代表人 邹扬、江武

联系电话 029-87406043

三、发行人基本情况

发行人名称 圣湘生物科技股份有限公司

证券代码 688289

注册资本 588,459,803 元

注册地址 长沙高新技术产业开发区麓松路 680 号

办公地址 长沙高新技术产业开发区麓松路 680 号

法定代表人 戴立忠

实际控制人 戴立忠

联系人 黄强

联系电话 0731-84223503

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券发行时间 2020 年 8 月 18 日

本次证券上市时间 2020 年 8 月 28 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

本保荐人依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对公司及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所审核、中国证监会注册相关工作，组织公司及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

圣湘生物首次公开发行股票完成后，本保荐人针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导上市公司规范运作，关注公司
内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导上市公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件；督导上市公司合规使用与存放募集资金；持续关注上市公司相关股东的承诺履行情况；督导上市公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；定期对上市公司进行现场检查，以及就募集资金使用情况进行了专项现场检查，并及时向上海证券交易所报送持续督导定期跟踪报告、现场检查报告等相关文件。

持续督导期间，圣湘生物按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。