公告日期：2021-05-06

中信建投证券股份有限公司

关于

中铁高铁电气装备股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
之

上市保荐书

保荐机构

二〇二一年四月


保荐机构及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人郭尧、包红星根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律、法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。


目 录


释 义...... 4
一、发行人基本情况...... 6
二、发行人本次发行情况...... 22
三、本次证券发行上市的保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况...... 23
四、保荐机构与发行人关联关系的说明...... 26
五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见...... 27
六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项...... 29七、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》和中
国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明...... 30
八、保荐机构关于发行人是否符合科创板定位的核查结论和依据...... 30九、保荐机构关于发行人是否符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市
条件的说明...... 33
十、对发行人持续督导工作的安排...... 34
十一、保荐机构结论性意见...... 34

释 义

在本上市保荐书中，除非文意另有所指，下列简称和术语具有如下含义：

（一）普通术语
保荐机构、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

本上市保荐书 指 中信建投证券股份有限公司关于中铁高铁电气装备股份有限公
司首次公开发行股票并在科创板上市之上市保荐书

公司、发行人、高铁电气 指 中铁高铁电气装备股份有限公司

本项目 指 高铁电气首次公开发行股票并在科创板上市项目

股票、A 股 指 人民币普通股股票

本次公开发行、本次发行 指 公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所、交易所 指 上海证券交易所

科创板 指 上海证券交易所科创板

中铁电气化局 指 中铁电气化局集团有限公司，为中铁电气工业有限公司控股股东

中国中铁 指 中国中铁股份有限公司，为中铁电气化局集团有限公司控股股东

国家铁路集团、中国铁路 指 中国国家铁路集团有限公司
总公司

《公司章程》 指 公司制定并适时修订的《中铁高铁电气装备股份有限公司章程》

《公司章程（草案）》 指 《中铁高铁电气装备股份有限公司章程（草案）》，在公司首次公
开发行股票并上市后自动生效

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

发行人律师、康达律师、 指 北京市康达律师事务所
律师
发行人会计师、大信会计 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙）
师、大信会所、会计师

募投项目 指 拟使用本次发行募集资金进行投资的项目

报告期、报告期内 指 2018 年度、2019 年度、2020 年度

报告期各期末 指 2018 年末、2019 年末、2020 年末

元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元


（二）专业术语

电气化铁路 指 能供电力机车运行的铁路，需要配套相应的电气化设备为机车提
供电力保障

轨道交通 指 运营车辆需要在特定轨道上行驶的一类交通工具或运输系统，主
要包括国家铁路系……
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