公告日期：2021-03-22

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北京市康达律师事务所

关于中铁高铁电气装备股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市的

补充法律意见书（一）

康达股发字【2021】第0052号

二〇二一年三月


目 录


释义...... 3
第一部分 问询函回复...... 7
《问询函》问题1.关于分拆上市...... 7
《问询函》问题2.关于子公司...... 22
《问询函》问题2.1...... 22
《问询函》问题2.2...... 30
《问询函》问题3.关于历史沿革...... 33
《问询函》问题4.关于新三板挂牌...... 36
《问询函》问题5.关于主要产品及业务资质...... 53
《问询函》问题5.1...... 53
《问询函》问题6.关于销售模式...... 64
《问询函》问题7.关于客户...... 72
《问询函》问题7.3...... 72
《问询函》问题9.关于外协加工...... 90
《问询函》问题12.关于合作研发...... 97
《问询函》问题13.关于同业竞争...... 116
《问询函》问题14.关于关联交易...... 134
《问询函》问题14.4...... 134
《问询函》问题15.关于内部结算账户...... 138
《问询函》问题16.关于厂办大集体...... 143
《问询函》问题26、关于募投项目...... 150
《问询函》问题28.关于其他事项...... 153

《问询函》问题28.2...... 153
第二部分 律师工作报告更新...... 158
一、发行人本次发行上市主体资格的补充核查...... 158
二、发行人本次发行上市实质条件的补充核查...... 158
三、关于发行人独立性的补充核查...... 163
四、关于发行人业务的补充核查...... 166
五、关联交易及同业竞争的补充核查...... 168
六、发行人的主要财产的补充核查...... 186
七、发行人的重大债权债务的补充核查...... 188
八、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作的补充核查...... 194
九、发行人的董事、监事、高级管理人员及其变化的补充核查...... 195
十、发行人的税务及享受的优惠政策、财政补贴情况的补充核查...... 196
十一、发行人的环境保护、产品质量、安全生产等的补充核查...... 197
十二、关于诉讼、仲裁或行政处罚的补充核查...... 203
十三、结论...... 204

释 义

在本《补充法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

简称 - 含义

本所/发行人律师 指 北京市康达律师事务所

发行人/公司/高铁电气 指 中铁高铁电气装备股份有限公司

本次发行/本次发行上市 指 发行人在中国境内首次公开发行股票并在科创板上市

本次分拆上市/本次分拆 指 中国中铁分拆所属子公司中铁高铁电气股份有限公司至
科创板上市

宝鸡器材 指 中铁电气化局集团宝鸡器材有限公司，系中铁高铁电气
装备股份有限公司的前身

中铁电气化局集团宝鸡器材厂及铁道部电气化工程局宝
宝……
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