公告日期：2021-06-07

民生证券股份有限公司关于

成都坤恒顺维科技股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1168 号 B 座 2101、2104A 室）
二〇二一年六月


声 明

本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（下称“《注册办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（下称“《保荐管理办法》”）、《上市证券交易所科创板股票上市规则》（下称“《上市规则》”）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

（如无特别说明，本上市保荐书中的简称与《成都坤恒顺维科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中的简称具有相同含义。）

目 录


声 明...... 1
目 录...... 2
第一节 发行人基本情况 ...... 3

一、发行人概况 ...... 3

二、发行人主营业务、核心技术和研发水平 ...... 3

三、发行人近三年主要财务数据和财务指标 ...... 10

四、发行人存在的主要问题和风险 ......11
第二节 本次发行基本情况 ...... 19

一、本次发行概况 ...... 19

二、保荐机构、保荐代表人、项目组成员介绍 ...... 20

三、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 ...... 21
第三节 保荐机构承诺事项 ...... 22
第四节 对本次证券发行上市的推荐意见...... 23

一、发行人关于本次证券发行的决策程序 ...... 23

二、保荐机构对发行人是否符合科创板上市条件的说明 ...... 23

三、保荐机构对发行人是否符合科创板定位的说明 ...... 26

四、证券发行上市后的持续督导工作安排 ...... 46

五、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式 ...... 47

六、保荐机构认为应当说明的其他事项 ...... 47

七、保荐机构结论 ...... 47

第一节 发行人基本情况

一、发行人概况

注册中文名称 成都坤恒顺维科技股份有限公司

注册英文名称 Chengdu KSW Technologies Co.,Ltd.

注册资本 6,300.00 万元

法定代表人 张吉林

有限责任公司成立日期 2010 年 7 月 14 日

股份有限公司成立日期 2016 年 3 月 21 日

公司住所 成都高新区新文路 22 号 6 栋 1 层 4 号

邮政编码 611731

电话 028-87827355

传真 028-87901547

互联网网址 http://www.ksw-tech.com

电子信箱 public@ksw-tech.com

开发、销售计算机软硬件并提供技术咨询、技术服务；生产、研
发及销售机械设备、电子产品、通信产品（不含无线电发射设备
经营范围 及卫星电视广播地面接收设备）（另设分支机构或另择经营场地
经营）；计算机系统集成；测试设备租赁；货物及技术进出口（国
家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（以上经营项
目依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

本次证券发行类型 人民币普通股（A 股）

发行股数、占发行后总股 本次拟公开发行股票的发行总量不超过 2,100 万股，占公司发行
本的比例 后总股本的比例……
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