公告日期：2021-01-21

国浩律师（西安）事务所

关 于

西安凯立新材料股份有限公司首次公开发行股票

并在科创板上市

之

法律意见书

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2020 年 6 月


目 录


释 义 ...... 1
第一节 引言 ...... 4
第二节 正文 ...... 9
一、 本次发行上市的批准和授权 ...... 4
二、 发行人本次发行上市的主体资格 ......11
三、 本次发行上市的实质条件 ...... 4
四、 发行人的设立 ...... 8
五、 发行人的独立性 ...... 8
六、 发起人和股东 ...... 8
七、 发行人的股本及演变 ...... 8
八、 发行人的业务 ...... 9
九、 关联交易及同业竞争 ...... 9
十、 发行人的主要财产 ......11
十一、 发行人的重大债权债务 ...... 13
十二、 发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 14
十三、 发行人公司章程的制定与修改 ...... 29
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 30
十五、 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化 ...... 31
十六、 发行人的税务 ...... 15
十七、 发行人及其子公司的环境保护、社保和产品质量、技术等标准 ...... 34
十八、 发行人募集资金的运用 ...... 35
十九、 发行人业务发展目标 ...... 36
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 18
二十一、 发行人《招股说明书（申报稿）》法律风险的评价 ...... 18
二十二、 结论意见 ...... 18
第三节 签署页 ...... 38

释 义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
发行人／西安凯立 指 西安凯立新材料股份有限公司
／凯立股份／公司
凯立化工/凯立有限 指 西安凯立化工有限公司，系凯立股份前身

西北院 指 西北有色金属研究院，凯立股份的发起人、控股股东

浙商控股 指 浙商控股集团上海资产管理有限公司，凯立股份的发
起人

上海齐铭 指 上海齐铭投资管理中心(有限合伙)，凯立股份的发

起人

深圳艺融 指 深圳艺融同创基金管理有限公司，凯立股份的发起

人、公司股东

航天新能源 指 西安航天新能源产业基金投资有限公司，凯立股份的
发起人、公司股东

西北院工会 指 西北有色金属研究院工会委员会，曾系凯立有限的股东

陕高服投资 指 陕西省高技术服务创业投资基金（有限合伙），公司股
东

西安兴和成投资 指 西安兴和成投资基金合伙企业（有限合伙），公司股东

浐金投资 指 西安浐金投资管理合伙企业（有限合伙），公司股东

宁波麟毅贰号 指 宁波梅山保税港区麟毅创新贰号投资管理合伙企业（有
限合伙），公司股东

复熙 8 号私募基金 指 上海复熙资产管理有限公司－复熙恒赢 8 号私募证券投
资基金，公司股东

兴正控股 指 陕西兴正伟控股集团有限公司，公司股东

新源化工 指 ……
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