公告日期：2024-05-07

民生证券股份有限公司

关于苏州新锐合金工具股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为苏州新锐合金工具股份有限公司（以下简称“新锐股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，负责新锐股份上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执行
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 了持续督导制度，并制定了相应
的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与新锐股份签订《保
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 荐协议》，该协议明确了双方在持
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 续督导期间的权利和义务，并报
并报上海证券交易所备案 上海证券交易所备案

保荐机构通过日常沟通、定期或
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 不定期回访、现场检查等方式，
查等方式开展持续督导工作 了解新锐股份的业务发展情况，
对新锐股份开展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 2023年度新锐股份在持续督导期
4 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 间未发生按有关规定须保荐机构
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 公开发表声明的违法违规情形

在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当 2023年度新锐股份在持续督导期
发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 间未发生违法违规或违背承诺等
5 报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 事项

现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保

荐人采取的督导措施等

在持续督导期间，保荐机构督导
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 新锐股份及其董事、监事、高级
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 管理人员遵守法律、法规、部门
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 规章和上海证券交易所发布的业
行其所做出的各项承诺 务规则及其他规范性文件，切实
履行其所做出的各项承诺

7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促新锐股份依照相关
制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 规定健全和完善公司治理制度，

会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 并严格执行，督导董事、监事、高
行为规范等 级管理人员遵守行为规范

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 保荐机构对新锐股份的内控制度
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 的设计、实施和有效性进行了核
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 查，新锐股份的内控制度符合相
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 关法规要求并得到了有效执行，
的控制等重大经营决策的程序与规则等 能够保证公司的规范运行

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露

制度，审阅信息披露文件及其他相关文件……
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