公告日期：2024-04-27

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的规定，申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）作为杭州凯尔达焊接机器人股份有限公司（以下简称“凯尔达”、“公司”）首次公开发行并在科创板上市的持续督导阶段的保荐机构，负责凯尔达上市后的持续督导工作，并出具 2023 年度持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序 工作内容 持续督导工作情况

号

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执行持
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 续督导工作制度，并制定了相应工
作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与凯尔达签订了保荐协
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 议（明确双方在持续督导期间的权
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 利义务）

并报上海证券交易所备案

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 保荐机构通过日常沟通、定期回访、
3 查等方式开展持续督导工作 现场检查、尽职调查等方式开展持
续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 2023年度持续督导期间，公司未发
4 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 生需按有关规定公开发表声明的违
证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后 法违规情况

在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当 2023年度持续督导期间，凯尔达及
5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 相关当事人不存在违法违规和违背
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 承诺的情况

现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保

荐人采取的督导措施等


序 工作内容 持续督导工作情况

号

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 2023年度持续督导期间，凯尔达及
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 其董事、监事、高级管理人员无违法
发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 违规和违背承诺的情况

行其所做出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 凯尔达《公司章程》、三会议事规则
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 等治理制度符合相关法规要求并得
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 到有效执行

行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，

包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 凯尔达内控制度符合相关法规要求
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 并得到有效执行，可以保证公司的
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 规范运行

的控制等重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 公司已按照证券监管部门的相关要
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 求建立了信息披露制度。2023年度
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 持续督导期间，凯尔达向上海证券
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 交易所提交的文件不存在虚假记
大遗漏 载、误导性陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、

上海证券交易所提交的其他文件进行事前审 2023年度持续督导期间，保荐机构
阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司 对凯尔达的信息披露文件及向上海
予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应 证券交易所提交的其他文件进行了
及时向上海证券交易所报告；对上市公司的信 事前审阅或……
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