公告日期：2024-08-28

国泰君安证券股份有限公司

关于国泰新点软件股份有限公司

2024年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为国泰新点软件股份有限公司（以下简称“新点软件”、“上市公司”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责新点软件上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持 保荐机构已建立健全并有效执行
1 续督导工作制定相应的工作计划 了持续督导制度，并制定了相应的
工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上 保荐机构已与公司签订《保荐协
市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续 议》，该协议明确了双方在持续督
2 导期间的权利和义务，并报上海证
督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案 券交易所备案

保荐机构通过日常沟通、定期或不
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开 定期回访、现场检查等方式，了解
3 展持续督导工作 公司业务情况，对公司开展了持续
督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项 2024年上半年公司在持续督导期
4 公开发表声明的，应当向上海证券交易所报告并经上海 间未发生按有关规定须保荐机构
证券交易所审核后予以披露 公开发表声明的违法违规情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违

背承诺等事项的，应当自发现或应当发现之日起五个交易 2024 年上半年公司在持续督导期
5 日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相 间未发生违法违规或违背承诺等
关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保 事项

荐人采取的督导措施等


序号 工作内容 持续督导情况

在持续督导期间，保荐机构督导公
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 司及其董事、监事、高级管理人员
法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他 遵守法律、法规、部门规章和上海
6 证券交易所发布的业务规则及其
规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺 他规范性文件，切实履行其所做出
的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但 保荐机构督促公司依照相关规定
7 不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监 健全完善公司治理制度，并严格执
事和高级管理人员的行为规范等 行公司治理制度

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限 保荐……
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