公告日期:2024-05-11
兴业证券股份有限公司
关于北京博睿宏远数据科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市保荐总结报告书
兴业证券股份有限公司(以下简称“兴业证券”或“保荐机构”)作为北京博睿宏远数据科技股份有限公司(以下简称“博睿数据”或“上市公司”)首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》,兴业证券对博睿数据的持续督导时间为该上市公司上市当年及其后3个完整的会计年度,博睿数据于2020
年 8 月 17 日起在上海证券交易所挂牌上市,其持续督导期为 2020 年 8 月 17 日
至 2023 年 12 月 31 日,现兴业证券对博睿数据的持续督导期限届满,兴业证券
根据相关法律法规,出具本保荐总结报告。
一、保荐机构及保荐代表人承诺
1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。
3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况
保荐机构 兴业证券股份有限公司
注册地址 福州市湖东路 268 号
主要办公地址 福州市湖东路 268 号
法定代表人 杨华辉
联系人 陈杰
保荐代表人 陈杰 张钦秋
联系电话 021-38565720
三、上市公司的基本情况
上市公司名称 北京博睿宏远数据科技股份有限公司
证券代码 688229
注册资本 4,440 万人民币
注册地址 北京市东城区东中街 46 号 4 层
主要办公地址 北京市东城区东中街 46 号 4 层
法定代表人 李凯
联系电话 010-65519466
本次证券发行类型 首次公开发行
本次证券上市时间 2020 年 8 月 17 日
本次证券上市地点 上海证券交易所科创板
四、保荐工作概述
(一)尽职推荐阶段
保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定,恪守业务规范和行业规范,诚实守信、勤勉尽责,对博睿数据及其主要股东进行尽职调查,组织编制申请文件并出具推荐文件;提交推荐文件后,主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核,组织博睿数据及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复,并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通;按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所推荐股票上市相关文件,并报中国证监会备案,最终顺利完成对上市公司的保荐工作。
(二)持续督导阶段
博睿数据首次公开发行股票完成后,本保荐机构针对上市公司具体情况确定了持续督导的内容和重点,并承担了以下相关工作:
1、督导上市公司规范运作,关注上市公司内部控制制度建设和内部控制运行情况;
2、督导上市公司履行信息披露义务,审阅信息披露相关文件,督导上市公司合规使用与存放募集资金;
3、持续关注上市公司相关股东的承诺履行情况;
4、督导上市公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度;
5、对上市公司董事、监事和高级管理人员等进行持续督导培训;
6、持续关注上市公司经营环境、业务状况及财务状况,包括行业发展前景、国家产业政策的变化及经营业绩的稳定性等;
7、定期对上市公司进行现场检查,及时向上海证券交易所报送持续督导定
期跟踪报告等相关文件。
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
(一)调整部分募集资金投资项目内部结构
上市公司于 2022 年 9 月 28 日,召开第三届董事会第三次会议和第三届监事
会第三次会议,审议通过《关于调整部分募集资金投资项目内部结构的议案》,对用户数字化体验产品升级建设项目、应用发现跟踪诊断产品升级建设项目和研发中心建设项目内部结构进行调整,具体调整如下:由于云存储技术的使用、电信运营商资费下降、服务器品牌型号调整、开源软件技术的使用、研发能力提升,导致设备费、软件支出、终端……
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