公告日期:2024-05-07
国金证券股份有限公司
关于开普云信息科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“保荐机构”)作为开普云信息科技股份有限公司(以下简称“开普云”、“上市公司”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构,根据《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定,负责开普云上市后的持续督导工作,并出具 2023 年度持续督导跟踪报告。
一、 持续督导跟踪情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具保荐机构已建立并有效执行了
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 持续督导制度,并制定了相应
的工作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前,保荐机构已与开普云签订《持续
2 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明确双督导协议》,该协议明确了双方
方在持续督导期间的权利义务,并报上海证券交易所在持续督导期间的权利和义务,
备案 并报上海证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或
3 通过日常沟通、定期回访、现场走访、尽职调查等方不定期回访、现场检查等方式,
式开展持续督导工作 了解开普云业务情况,对开普云
开展了持续督导工作
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事2023年度开普云在持续督导期
4 项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易所报间未发生按有关规定需保荐机
告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告 构公开发表声明的违法违规情
况
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的,应自发现或应当发现之日起五个2023年度开普云在持续督导期
5 工作日内向上海证券交易所报告,报告内容包括上市间未发生违法违规或违背承诺
公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的等事项
具体情况,保荐人采取的督导措施
在持续督导期间,保荐机构督导
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法开普云及其董事、监事、高级管
6 律、法规、部门规章和上海证券交易发布的业务规则理人员遵守法律、法规、部门规
及其他规范性文件,并切实履行其所做出的各项承诺章和上海证券交易所发布的业
务规则及其他规范性文件,切实
履行其所作出的各项承诺
序号 工作内容 持续督导情况
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,包保荐机构督促开普云依照相关 7 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及规定健全完善公司治理制度,并
董事、监事和高级管理人员的行为规范等 严格执行公司治理制度
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但保荐机构对开普云的内控制度
的设计、实施和有效性进行了核
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度,
8 查,开普云的内控制度符合相关
以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外……
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