公告日期：2024-05-07

国金证券股份有限公司关于

开普云信息科技股份有限公司首次公开发行股
票

并在科创板上市之保荐总结报告书

保荐机构名称 国金证券股份有限公司

保荐机构编号 BJJG1395

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意开普云信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号）核准，并经上海证券交易所同意，开普云信息科技股份有限公司（以下简称“开普云”、“公司”、“发行人”）首次公开发行人民币普通股（A 股）1,678.3360
万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 59.26 元，合计募集资金人民币 99,458.19
万元，扣除发行费用人民币 9,727.82 万元（不含增值税），募集资金净额为人民币 89,730.37 万元。

国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）担任开普云首次公开发行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，负责对开普云的持续
督导工作，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。2023 年 12 月 31 日，持续督导
期已届满，国金证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，出具本保荐总结报告书，具体情况如下：

一、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国金证券股份有限公司

注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号

主要办公地址 上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 23 楼

法定代表人 冉云

保荐代表人 郭圣宇、王学霖

联系电话 021-68826021

是否更换保荐人或其他情况 否

二、公司基本情况

公司名称 开普云信息科技股份有限公司


证券代码 688228.SH

注册地址 广东省东莞市石龙镇中山东东升路 1 号汇星商业中

心 5 栋 2 单元 1805 室

北京市海淀区知春路 23 号量子银座 7 层

主要办公地址 广东省东莞市南城区东莞大道 428 号寰宇汇金中心

凯旋大厦 9B 座 33 层

法定代表人 汪敏

实际控制人 汪敏

董事会秘书 马文婧

本次证券上市地点 上海证券交易所

三、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对公司及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织公司及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所提交股票上市相关文件，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

公司首次公开发行股票完成后，保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：督导公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督导公司合规使用与存放募集资金；持续关注公司相关股东的承诺履行情况；督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；定期对公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持持续督导定期跟踪报告等相关文件。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）募投项目先期投入及置换情况

开普云于 2020 年 8 月 25 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第
七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 1,825.04 万元置换预先……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。