公告日期：2024-04-23

股票代码：688211 证券简称：中科微至
中科微至科技股份有限公司

第二期员工持股计划（草案）

二〇二四年四月


声明

本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


风险提示

一、中科微至科技股份有限公司第二期员工持股计划将在公司股东大会审议通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。
二、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


特别提示

一、中科微至科技股份有限公司（以下称“中科微至”或“公司”）第二期员工持股计划（以下称“员工持股计划”或“本员工持股计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《中科微至科技股份有限公司公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定制定。

二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划的情形。

三、本员工持股计划的参与对象为对公司经营业绩和未来发展具有重要作用和影响的高级管理人员和核心骨干员工，参加本次持股计划的总人数不超过 49人（不含预留份额），其中高级管理人员 1 人，其他员工不超过 48 人，最终参加员工持股计划的员工人数以实际执行情况为准。公司董事会可根据员工变动情况，对参与持股计划的员工名单和分配比例进行调整。

四、本员工持股计划的股票来源为公司回购专用账户的公司 A 股普通股股票，规模不超过 90.00 万股，约占公司当前总股本的 0.68%。其中拟首次受让69.88 万股，占本员工持股计划标的股票总量的 77.64%，占公司当前股本总额13,160.8698 万股的 0.53%；预留 20.12 万股，占本员工持股计划标的股票总量的 22.36%，占公司当前股本总额 13,160.8698 万股的 0.15%。员工持股计划具体受让股份数量以实际执行情况为准确定。预留份额的分配方案（包括但不限于参与对象及其份额分配）由董事会授权管理委员会在股东大会审议通过本员工持股计划 12 个月内予以确定和落实。预留份额在被授予前，不具备与持有人相关的表决权，不计入可行使表决权份额的基数。预留份额的参与对象应符合本员工持股计划规定的要求，可以为已持有本员工持股计划的人员，亦可为董事会认定的其他员工。预留份额适用于与本员工持股计划相同的锁定期。若在股东大会审议通过本员工持股计划 12 个月内，该预留份额仍未完全分配，则由管理委员会决定剩余份额的处置事宜。


本员工持股计划所持有的股票总数未超过公司股本总额的 10.00%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1.00%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及其他途径获得的股份。

五、本员工持股计划以“份”作为认购单位，1 份额对应于 1 股公司股票，
员工持股计划的总份数为不超过 90.00 万份。本员工持股计划的参与对象将以17.00 元/份的对价认购每份份额。本员工持股计划的最终参与人员和最终份额分配情况以实际执行情况为准。资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划的最终参与人员和最终份额分配情况以实际执行情况为准。

六、本员工持股计划（含预留份额）分六期解锁，每期锁定期为 12 个月，总锁定期为 72 个月，存续期为不超过 84 个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至本员工持股计划名下之日起算。存续期满且未展期的，本员工持股计划自行终止。

七、存续期内，本员工持股计划由管理委员会自行管理。员工持股计划成立管理委员会，作为员工持股计划的日常监督和管理机构，代表员工持股计划持有人行使股东权利，并对员工持股计划进行日常管理。同时，根据相关法律、行政法规、部门规章、本员工持股计划及《中科微至科技股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》管理员工持股计划资产，并维护员工持股计划……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。