公告日期：2024-12-16

招商证券股份有限公司

关于上海概伦电子股份有限公司使用部分闲置募集资金进
行现金管理的核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为上海概伦电子股份有限公司（以下简称“概伦电子”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对概伦电子本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海概伦电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3703 号）以及上海证券交易所出具的《关于上海概伦电子股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》（[2021]492 号 ）， 公 司 首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票43,380,445 股（以下简称“本次发行”），每股发行价格 28.28 元，募集资金总额
为 122,679.90 万元，扣除发行费用 11,183.03 万元后，募集资金净额为 111,496.87
万元。前述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
于 2021 年 12 月 22 日出具《验资报告》（大华验字[2021]000900 号）。

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的要求，公司对募集资金进行专户存储，并已与招商证券及专户存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议，具体情况详见
2021 年 12 月 27 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海概伦

截至 2024 年 6 月 30 日，概伦电子募集资金专户账面余额为人民币 40,337.38
万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额）。
二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

为提高公司募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，概伦电子拟合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取投资回报。为此，公司制定了如下使用部分闲置募集资金进行现金管理的计划：
（一）投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，部分闲置募集资金拟用于购买投资期限不超过 12 个月的银行或其他具有合法经营资格的金融机构销售的安全性高、流动性好的保本型产品，且该现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为。
（二）投资额度及期限

本次公司拟使用额度最高不超过人民币 3.00 亿元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内，资金可以循环滚动使用，并于到期日前归还至募集资金专项账户。
（三）决议有效期

公司董事会审议通过后，自 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 12 月 31 日止的
12 个月内有效。
（四）实施方式

在董事会授权额度范围内，董事会授权公司董事长负责办理使用部分闲置募集资金进行现金管理等相关事宜，具体事项由公司财务部门负责组织实施。
（五）信息披露

公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定，
及时披露公司现金管理的具体情况。
三、对公司日常经营的影响

概伦电子本次拟使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金充足和保证募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常实施，亦不会影响公司主营业务的正常发展；公司对部分闲置募集资金适时进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，降低财务费用，增加公司收益，为全体股东获取更多的回报。
四、投资风险及风险防控措施
（一）投资风险

尽管公司拟投资安全性高、流动性好、有保本约定的产品，但并不排除该项投资收益受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。
（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及公司募集资金管理办法等要求办理相关现金管理业务。

2、公司将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全、盈利能力发生不……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。