公告日期:2024-04-26
国泰君安证券股份有限公司
关于无锡市德科立光电子技术股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安”、“保荐人”)作为正在履行无锡市德科立光电子技术股份有限公司(以下简称“德科立”、“公司”)持续督导工作的保荐人,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法(试行)》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定,对德科立进行持续督导,并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针 保荐机构已建立健全并有效执行
1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 了持续督导制度,并制定了相应
的工作计划
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开 保荐机构已与德科立签订《持续
2 始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导 督导协议》,该协议明确了双方
协议,明确双方在持续督导期间的权利义务, 在持续督导期间的权利和义务
并报上海证券交易所备案
保荐机构通过日常沟通、定期或
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 不定期回访、现场检查等方式,
查等方式开展持续督导工作 了解德科立业务情况,对德科立
开展了持续督导工作
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法 2023年度德科立在持续督导期间
4 违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海 未发生按有关规定须保荐机构公
证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后 开发表声明的违法违规情况
在指定媒体上公告
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当 2023年度德科立在持续督导期间
5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 未发生违法违规或违背承诺等事
报告,报告内容包括上市公司或相关当事人出 项
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况,保
荐人采取的督导措施等
序号 工作内容 持续督导情况
在持续督导期间,保荐机构督导
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 德科立及其董事、监事、高级管
6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 理人员遵守法律、法规、部门规
发布的业务规则及其他规范性文件,并切实履 章和上海证券交易所发布的业务
行其所做出的各项承诺 规则及其他规范性文件,切实履
行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构督促德科立依照相关规
7 制度,包括但不限于股东大会、董事会、监事 定健全完善公司治理制度,并严
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 格执行公司治理制度
行为规范等
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度, 保荐机构对德科立的内控制度的
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 设计、实施和有效性进行了核查,
8 内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、 德科立的内控制度符合相关法规
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 要求并得到了有效执行,能够保
的控制等重大经营决策的程序与规则等 证公司的规范运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露
制度,审阅信息披露文件及其他相关文件,并 保荐机构督促德科立严格执行信
9 有……
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