公告日期：2024-04-26

中国国际金融股份有限公司

关于北京华峰测控技术股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为北京华峰测控技术股份有限公司（以下简称“华峰测控”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，中金公司及其指定保荐代表人对华峰测控 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]93 号”文《关于同意北京华峰测控技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的核准，北京华峰测控技术股份有限公司采用公开方式发行人民币普通股（A 股）15,296,297 股，发行价格为每股 107.41 元，共募集资金总额 1,642,975,260.77 元。扣除承销费用后的公
司募集资金金额 1,528,613,803.64 元，已于 2020 年 2 月 13 日由中国国际金融股
份有限公司存入公司银行账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 16,355,220.68 元，公司本次实际募集资金净额为人民币 1,512,258,582.96元，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，已由其出具大信验字[2020]第3-00003 号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》。


（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

公司以前年度除上述律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用16,355,220.68 元外,募集资金账户支出共计 803,017,066.98 元（含账户管理手续费27,665.18 元），以前年度收到的理财收益及银行利息收入为 70,756,785.57 元。
2023 年度募集资金账户支出合计 230,521,495.58 元，其中：

1、募投项目直接支出金额合计 84,578,461.65 元；

2、账户管理手续费等支出 2,395.36 元；

3、用于永久补充公司流动资金的“集成电路先进测试设备产业化基地建设项目”的节余募集资金 117,597,458.98 元，利息收入 28,343,179.59 元，共计从募集资金账户转出用于永久补充公司流动资金的金额为 145,940,638.57 元。

2023 年度累计收到的理财收益及银行利息收入为 13,021,263.64 元。

截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额为 507,063,199.99 元，募集资金账
户存款余额为 562,498,069.61 元，二者差异金额为 55,434,869.62 元，为闲置募集资金理财收益及银行利息收入。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和上海证券交易所上市公司募集资金管理办法等有关规定要求制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金三（四）方监管协议情况

根据上述办法的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并连同保荐机构在
上市前与中国工商银行股份有限公司北京丰台支行和招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司全资子公司华峰测控技术（天津）有限责任公司（以下简称“天津华峰”）与中国农业银行股份有限公司天津港保税区支行及保荐机构签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司全资子公司盛态思软件（天津）有限责任公司（原北京盛态思软件有限公司）（以下简称“盛态思”）与招商银行股份有限公司北京丰台科技园支行及保荐机构中国国际金融股份有限公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金在开户行的存储情况如下：

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