公告日期:2024-05-09
首创证券股份有限公司
关于北京八亿时空液晶科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
首创证券股份有限公司(以下简称“首创证券”、“保荐机构”)作为北京 八亿时空液晶科技股份有限公司(以下简称“八亿时空”、“公司”)首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等有关规定,负责八亿时空上市后的持续督导工作,并 出具本持续督导年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序 工作内容 实施情况
号
建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针对具体 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 的持续督导工作制定相应的工作计划。 持续督导制度,并制定了相应的工作
计划。
根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开始前, 保荐机构已与八亿时空签订保荐协
2 与上市公司签署持续督导协议,明确双方在持续督导 议,该协议明确了双方在持续督导期
期间的权利义务,并报上海证券交易所备案。 间的权利和义务,并报上海证券交易
所备案。
持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事 2023 年度,八亿时空在持续督导期
3 项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易所报 间未发生按有关规定须保荐机构公
告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。 开发表声明的违法违规情况。
持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的,应自发现或应当自发现之日 2023 年度,八亿时空在持续督导期
4 起五个工作日内向上海证券交易所报告,报告内容包 间未发生重大违法违规或违背承诺
括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 等事项。
事项的具体情况,保荐人采取的督导措施等。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方 保荐机构通过日常沟通、定期或不定
5 式开展持续督导工作。 期回访等方式,了解八亿时空经营情
况,对八亿时空开展持续督导工作。
2023 年度,保荐机构督导八亿时空
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法 及其董事、监事、高级管理人员遵守
6 律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规 法律、法规、部门规章和上海证券交
则及其他规范性文件,并切实履行其所做出的各项承 易所发布的业务规则及其他规范性
诺。 文件,切实履行其所做出的各项承
诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度,包 保荐机构督促八亿时空依照相关规
7 括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及 定健全完善公司治理制度,并严格执
董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 行公司治理制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度,包括但 保荐机构对八亿时空的内控制度的
不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制 设计、实施和有效性进行了核查,八
8 度,以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外 亿时空的内控制度符合相关法规要
投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策 求并得到了有效执行,能够保证公司
的程序与规则等。 的规范运行。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度,审 保荐机构督促八亿时空严格执行信
9 阅信息披露文件及其他相关文件,并有充分理由确信 息披露制度,审阅信息披露文件及其
上市公司向上海证券……
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