公告日期：2020-07-19

关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请

文件的第二轮审核问询函的回复



保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司



（陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室）



二〇二〇年七月



上海证券交易所：



根据贵所于 2020 年 7 月 3 日出具的上证科审（审核）【2020】412 号《关于

上海阿拉丁生化科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的第二轮审核问询函》（以下简称“问询函”）的要求，西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐机构”)作为上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“阿拉丁”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构（主承销商），已会同发行人、发行人律师上海市锦天城律师事务所（以下简称“发行人律师”)及发行人申报会计师大华会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称“申报会计师”)等相关各方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就问询函所提问题逐条进行了认真核查、讨论及回复，对申请文件的相关内容进行了修订，具体情况如下文，请予审核。



关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明：



1、如无特殊说明，本回复中使用的简称或名词释义与《上海阿拉丁生化科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》(以下简称“《招股说明书》”)一致；



2、本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。



问询函所列问题 黑体（加粗）



对问询函所列问题的回复 宋体（不加粗）



对招股说明书的修改、补充 楷体（加粗）





目录





1.关于股东清算...... 3

2.关于项目实施主体...... 6

3.关于“新三板”挂牌...... 10

4.关于国有股权设置...... 12

5.关于自主电商平台经销模式销售...... 15

6.关于同行业可比公司选择及毛利率较高...... 26

7.关于股份支付...... 33

8.关于平台服务费...... 48

9.关于其他问题...... 53

10.保荐机构总体核查意见...... 101

1.关于股东清算



上海理成殷睿投资管理中心（有限合伙）持有发行人 4.7847%股份，已提前

清算。



请发行人说明理成殷睿清算进展，是否会导致申报后新增股东；如是，请按照《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》（以下简称《审核问答（二）》之 2 的要求做好信息披露工作。



请保荐机构、发行人律师按照《审核问答（二）》之 2 的要求进行核查并发

表意见。



回复：



【说明与分析】



截至本回复出具日，理成殷睿持有公司 3,622,000 股，占比 4.7847%。理成

殷睿的经营状态为存续，具体情况如下：



企业名称 上海理成殷睿投资管理中心（有限合伙）



统一社会信用代码 91310113MA1GK1PE9M



企业类型 有限合伙企业



住所 上海市宝山区德都路月浦六村 88 号 186 室



执行事务合伙人 程义全



成立日期 2015 年 11 月 2 日



合伙期限 2015 年 11 月 2 日至 2025 年 11 月 1 日



理成殷睿成立之初作为私募基金于2016年2月23日在中国证券投资基金业协会履行了基金备案登记，基金编号为“SE3642”。其管理人理能资产已于 2015年 2 月 11 日完成私募基金管理人登记，登记编号为“P1008182”。截至本回复出具日，理成殷睿在中国证券投资基金业协会信息公示系统运作状态为提前清算。

根据理成殷睿出具的《情况说明》：“因理成殷睿在中国证券投资基金业协会系统中备案登记成为私募投资基金产品后超过一年未对外进行任何投资，基于商业考虑，经全体合伙人一致同意于 2017 年 12 月向中国证券投资基金业协会申请

‘提前清算’，并于 2018 年 2 月完成基金产品清算。自 2018 年 3 月，理成殷睿

在中国证券投资基金业协会基金备案系统上的运作状态变更为‘提前清算’。……
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