公告日期：2024-11-19

上海市锦天城律师事务所

关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司

“阿拉转债”2024 年第一次债券持有人会议的

法律意见书

地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层

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邮编：200120


关于上海阿拉丁生化科技股份有限公司

“阿拉转债”2024 年第一次债券持有人会议的

法律意见书

致：上海阿拉丁生化科技股份有限公司

上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开“阿拉转债”2024 年第一次债券持有人会议（以下简称“本次债券持有人会议”或“本次会议”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司债券发行与交易管理办法》《可转换公司债券管理办法》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《上海阿拉丁生化科技股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》（以下简称“《会议规则》”）的有关规定，出具本法律意见书。

本法律意见书仅就本次债券持有人会议的召集、召开程序、出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序及表决结果是否符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件及《债券持有人会议规则》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见，本法律意见书仅用于为公司本次债券持有人会议见证之目的使用，不得用作任何其他目的或用途。

本所律师根据出席本次债券持有人会议所掌握的事实和公司提供的文件资料，按照现行法律、法规的要求发表法律意见。本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所出具本法律意见书所必需的全部文件资料，一切足以影响本法律意见书的事实、数据和信息均已向本所披露，所提供的文件资料和陈述、说明均真实、准确、完整、有效，无重大遗漏、误导性陈述、隐瞒、虚假记载，有关副本和复印件分别与正本和原件一致。

为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次债券持有人会议所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次债券持有人会议的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次债券持有人会议召集人资格和召集、召开的程序

1、本次债券持有人会议的召集人和召集程序

经核查，公司本次债券持有人会议是由公司董事会召集召开。公司已于 2024年 10 月 31 日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于召开“阿拉转债”2024 年第一次债券持有人会议的通知》（以下简称“《会议通知》”）。该《会议通知》已列明本次债券持有人会议的召集人、召开时间、召开地点、召开及表决方式、债权登记日、出席对象、审议事项、登记方法、表决程序和效力、其他事项等相关事项，公告刊登的日期距本次债券持有人会议的召开日期已达 15 日。

2、本次债券持有人会议的召开程序

根据《会议通知》，本次债券持有人会议以现场形式召开，会议于 2024 年
11 月 18 日（星期一）下午 15:30 在上海市浦东新区新金桥路 36 号南塔 16 层公
司会议室召开。

本所律师认为，本次债券持有人会议召集人资格合法、有效，本次债券持有人会议召集、召开程序符合《公司法》《证券法》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《会议规则》的有关规定。
二、出席本次债券持有人会议人员的资格


1、出席会议的公司债券持有人及其代理人

根据《会议通知》，截至债权登记日（2024 年 11 月 12 日）下午收市时在
中国登记结算……
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