公告日期：2024-03-29

百奥泰生物制药股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（HENRY WEI 魏亨利）

报告期内，作为百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事，本人严格依照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《百奥泰生物制药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责的履行独立董事职责，切实维护了公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人 HENRYWEI（魏亨利）先，现任公司独立董事，1957 年 7 月出生，美
国国籍，博士学历，1991 年至 1994 年任耶鲁大学博士后。1994 年至 1998 年任
美国百健公司研究员；1999 年至 2004 年任美国杰龙生物医药公司资深研究员；
2005 年至 2009 年任汕头大学教授；2010 年 1 月至今任暨南大学研究员；2014
年 10 月至今任广东省药理学会肿瘤药理专业委员会常务委员；2016 年 11 月至
今任广东省抗癌协会抗肿瘤药物专业委员会常务委员；2022 年 5 月至今，担任公司独立董事。

作为公司独立董事，本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司内部制度所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够独立、客观地做出专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一） 出席会议情况及表决结果


报告期内，本人依规以现场/通讯方式参加了公司全部的股东大会和董事会，认真审阅了公司提供的各项会议材料，了解公司的经营情况，从独立董事职责出发，提出建设性意见或建议。报告期内，公司董事会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对各议案均投出了赞同票，没有反对、弃权的情形，共发表事前认可意见 3 次、独立意见 5 次，充分发挥独立董事的指导与监督作用，认真履行了独立董事职责。

2023 年出席会议情况如下：

董事会 列席股
独立董事姓名 应参加 实际出席情况 东大会
次数 亲自出席 委托 缺席 次数

HENRY WEI（魏亨利） 8 8 0 0 2

（二） 董事会专门委员会工作情况

报告期内，公司共召开审计委员会会议 7 次，战略委员会 3 次，薪酬与考核
委员会 1 次。

本人作为审计委员会委员，严格按照《上市公司治理准则》以及各专业委员会工作细则的相关要求，参加有关会议。会议的召集召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的规定。本人未有无故缺席的情况发生，对相关议案进行了认真审查，认真履行职责。根据公司实际情况，本人对公司审计工作进行了监督检查，参与了公司内部与外部审计之间的沟通，审核了公司的财务信息及其披露情况，对公司募集资金使用、关联交易、向特定对象发行股票等相关事项进行了审议，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2023 年度审计工作安排及审计工作进展情况，发挥了审计委员会委员的专业职能和监督作用。

（三） 独立董事专门会议情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等的相关规定，结合公司自身实
际情况，公司 2023 年度制定了《百奥泰生物制药股份有限公司独立董事工作制度》。报告期内我们并未召开独立董事专门会议，随着独立董事工作制度的修订，我们将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

（四） 与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（五） 与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人出席了所有的股东大会，听取投资者意见，与投资者进行了交流；本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。