公告日期：2024-03-29

百奥泰生物制药股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（黄德汉）

报告期内，作为百奥泰生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）独立董事，本人严格依照《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《百奥泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《百奥泰生物制药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责的履行独立董事职责，切实维护了公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

本人黄德汉，现任公司独立董事，1965 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久
居留权，上海财经大学会计学专业本科学位。1991 年 7 月至 2008 年 12 月，任
职于广东财经职业学校；2009 年 1 月至今，任广东外语外贸大学会计学副教授。
2019 年 2 月起至今任北京东土科技股份有限公司独立董事；2019 年 5 月至今任
骆驼股份有限公司独立董事；2021 年 10 月至今任深圳双十科技股份有限公司董
事；2022 年 9 月至今任宜通世纪科技股份有限公司独立董事；2023 年 4 月至今
任广东埃力生科技股份有限公司独立董事；2022 年 5 月至今，担任公司独立董事。

作为公司独立董事，本人具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司内部制度所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够独立、客观地做出专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一） 出席会议情况及表决结果

审阅了公司提供的各项会议材料，了解公司的经营情况，从独立董事职责出发，提出建设性意见或建议。报告期内，公司董事会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对各议案均投出了赞同票，没有反对、弃权的情形，共发表事前认可意见 3 次、独立意见 5 次，充分发挥独立董事的指导与监督作用，认真履行了独立董事职责。

2023 年出席会议情况如下：

董事会 列席股
独立董事姓名 应参加 实际出席情况 东大会
次数 亲自出席 委托 缺席 次数

黄德汉 8 8 0 0 1

（二） 董事会专门委员会工作情况

报告期内，公司共召开审计委员会会议 7 次，战略委员会 3 次，薪酬与考核
委员会 1 次。

本人作为审计委员会和薪酬与考核委员会主任委员，严格按照《上市公司治理准则》以及各专业委员会工作细则的相关要求，召集召开有关会议。会议的召集召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的规定。本人未有无故缺席的情况发生，对相关议案进行了认真审查，切实履行了独立董事的责任与义务。

报告期内，本人作为董事会审计委员会主任委员，认真履行职责，根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查，负责公司内部与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露情况，对公司募集资金使用、关联交易、向特定对象发行股票等相关事项进行了审议，对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2023 年度审计工作安排及审计工作进展情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。

报告期内，本人作为薪酬与考核委员会主任委员，对公司薪酬政策与方案进行研究，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。


（三） 独立董事专门会议情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，公司 2023 年度制定了《百奥泰生物制药股份有限公司独立董事工作制度》。报告期内我们并未召开独立董事专门会议，随着独立董事工作制度的修订，我们将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

（四） 与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行多次沟通，参加了公司2022 年度审计工作沟通（事前）会议，与会计师事务所和公司财务负责人、内审……
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