公告日期：2024-05-14

中信证券股份有限公司

关于江苏亚虹医药科技股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

中信证券股份有限公司（以下简称“保荐人”）作为江苏亚虹医药科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，履行持续督导职责，并出具 2023 年度（以下简称“本持续督导期间”或“报告期”）持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作概述

1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场检查的工作要求。

2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。

3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展
持续督导工作，并于 2024 年 4 月 10 日、2024 年 5 月 7 日对公司进行了现场检
查。

4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督导职责，具体内容包括：

（1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料；

（2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司2023 年度内部控制自我评价报告、2023 年度内部控制鉴证报告等文件；

（3）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审议文件、信息披露文件，查阅会计师出具的 2023 年度审计报告、关于 2023年度控股股东及其他关联方占用发行人资金情况的专项报告；


（4）查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用信息披露文件和决策程序文件、募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细账、会计师出具的 2023年度募集资金存放与使用情况鉴证报告；

（5）对公司高级管理人员进行访谈；

（6）对公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员进行公开信息查询；

（7）查询公司公告的各项承诺并核查承诺履行情况；

（8）通过公开网络检索、舆情监控等方式关注与发行人相关的媒体报道情况。
二、保荐人和保荐代表人发现的问题及整改情况

本持续督导期间，公司存在使用闲置募集资金进行现金管理存续金额超出
2023 年董事会审议额度的情形。公司董事会于 2022 年 1 月 27 日审议通过不超
过 20 亿元的募集资金现金管理授权额度，有效期 12 个月；于 2023 年 1 月 12
日审议通过不超过 18 亿元的募集资金现金管理授权额度，有效期 12 个月。截至
2023 年 1月 11 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的存续余额为18.3 亿元，
未超过 2022 年董事会授权额度，但超出 2023 年董事会授权额度 3,000.00 万元。
2023 年 2 月 28 日理财产品到期后，闲置募集资金进行现金管理的合计余额降至
18 亿元以内，该情形已经消除。2023 年 1 月 12 日至 2023 年 2 月 28 日期间公司
未使用募集资金新购入现金管理产品。保荐人采取了查阅公司募集资金台账、抽查现金管理协议和凭证等核查程序，并通过邮件方式敦促公司加强对相关业务人员的培训和对规则的理解，避免后续出现类似情形。公司内部进行了积极整改，主要包括：（1）对相关业务人员进行了关于募集资金存放与使用注意事项的培训；（2）发出内部邮件，提醒相关业务人员对现金管理额度的理解。
三、重大风险事项

1、公司核心产品尚未获批上市销售，公司 2023 年度的净利润为负，尚未实现盈利。

2、公司 APL-1202 与化疗灌注联合使用治疗化疗灌注复发的中高危非肌层
浸润性膀胱癌（NMIBC）的随机、双盲、对照、多中心的关键性临床试验未达
到主要研究终点，公司于 2024 年 2 月 5 日披露了《江苏亚虹医药科技股份有限
公司关于APL-1202 与化疗灌注联合使用治疗化疗灌注复发的中高危非肌层浸润性膀胱癌的关键性临床试验进展的公告》，决定终止 APL-1202 与化疗灌注联合使用在化疗灌注复发的中高危 NMIBC 适应症的进一步开发。

除前述情况外，公司业务经营等方面未发生其他重大不利变化，预计不存在重大风险。本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：

（一）尚未盈利的风险

2023 年度，公司归属于母公司所有者的净利润为-40,043.46 万元，归属于母
公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为-43,222.34 万元。截至 2023 年 12 月
31 日，公司累计未弥补亏损为-104,470.74 万元。公司在报告期内……
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