公告日期：2020-07-06

埃夫特智能装备股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

网上发行申购情况及中签率公告

保荐机构（联席主承销商）：国信证券股份有限公司

联席主承销商：中国国际金融股份有限公司

埃夫特智能装备股份有限公司（以下简称“埃夫特”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 13,044.6838 万股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所科创板股票上市委员会委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2020〕1088号文注册通过。本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

本次发行的保荐机构（联席主承销商）为国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构（联席主承销商）”），联席主承销商为中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）（国信证券、中金公司统称“联席主承销商”）。

发行人与联席主承销商协商确定本次公开发行股份数量为 13,044.6838 万股。初始战略配售发行数量为 652.2341 万股，占本次发行数量的 5%。战略配售投资者承诺的认购资金已于规定时间内汇至保荐机构（联席主承销商）指定的银行账户。本次发行最终战略配售数量为 629.9212 万股，占本次发行数量的 4.83%。
最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分首先回拨至网下发行。网上网下回拨机制启动前，网下发行数量调整为 9,936.3626 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 80.04%；网上发行数量为 2,478.40 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 19.96%。最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定，最终网下、网上发行合计数量为 12,414.7626 万股。


本次发行价格为 6.35 元/股。

埃夫特于 2020 年 7 月 3 日（T 日）通过上海证券交易所（以下简称“上交
所”）交易系统网上定价发行 A 股 2,478.40 万股。

本次发行在发行方式、发行流程、回拨机制、申购及缴款等环节请投资者
重点关注，并于 2020 年 7 月 7 日（T+2 日）及时履行缴款义务：

1、网下获配投资者应根据 2020 年 7 月 7 日（T+2 日）披露的《埃夫特智能
装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下发行初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”），及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售经纪佣金，资金应于 2020 年 7 月7 日（T+2 日）16:00 前到账。网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公
告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2020 年 7 月 7 日（T+2 日）日终有
足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购资金而放弃认购的股票由保荐机构（联席主承销商）包销。

2、本次网下发行部分，获配的公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品（简称“公募产品”）、全国社会保障基金（简称“社保基金”）、基本养老保险基金（简称“养老金”）、根据《企业年金基金管理办法》设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%账户（向上取整计算）应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月，前述配售对象账户将在2020年7月8日（T+3日）通过摇号抽签方式确定（以下简称“网下配售摇号抽签”）。未被抽中的网下投资者管理的配售对象账户获配的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通。网下配售摇号抽签采用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的数量进
行配号，每一个获配对象获配一个编号。根据本次网下发行的所有投资者通过国信证券投资者平台在……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。