公告日期：2020-07-02

广东广和律师事务所

关 于

埃夫特智能装备股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市

战略配售的

法律意见书

深圳市福田区深南中路 1006 号国际创新中心 A 座 10 层

电话：0755-83679909，传真：0755-83679694


目 录


一、 本次发行战略配售......5
二、 战略配售协议的主要内容......7
三、 战略投资者的选取标准、配售资格...... 8
四、 战略投资者认购数量（或认购金额）...... 9
五、 限售期安排......10
六、 是否存在禁止性配售情形......10
七、 结论意见......11

释 义

除非另有说明，下列简称在本法律意见书中具有如下含义：
中国证监会/证监会 指中国证券监督管理委员会

上交所 指上海证券交易所

中国结算上海分公司 指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
发行人/公司/埃夫特 指埃夫特智能装备股份有限公司
主承销商/保荐机构/国

指国信证券股份有限公司

信证券
联席主承销商/中金公司 指中国国际金融股份有限公司

指国信资本有限责任公司，为参与本次发行战略配售的保
国信资本

荐机构跟投子公司

本所 指广东广和律师事务所

《公司法》 指《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指《中华人民共和国证券法》

指《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实
《实施意见 》

施意见》

《注册办法》 指《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》

《实施办法》 指《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》

《业务指引》 指《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》

《业务规范》 指《科创板首次公开发行股票承销业务规范》

指埃夫特智能装备股份有限公司拟公开发行股票
本次发行 13,044.6838万股，占发行后公司总股本的25%，全部为公
开发行新股，公司股东不进行公开发售股份

指跟投主体国信资本参与战略配售，初始战略配售发行数
量为652.2341万股，约占本次发行数量的5%。最终战略配
本次发行战略配售

售数量与初始战略配售数量的差额部分将回拨至网下发
行


广东广和律师事务所

关 于

埃夫特智能装备股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

战略配售的

法律意见书

致：国信证券股份有限公司

中国国际金融股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的证监会令[第 153 号]《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册办法》”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布的上证发（2019）第 21 号《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（以下简称“《实施办法》”）、上证发（2019）第 46 号《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、中国证券业协会（以下简称“协会”）发布的中证协发[2019]148 号《科创板首次公开发行股票承销业务规范》（以下简称“《业务规范》”）等法律、法规及规范性意见之规定，广东广和律师事务所（以下简称“本所”或“本所律师”）接受发行人埃夫特智能装备股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”或“埃夫特”）及其主承销商国信证券股份有限公司（以下简称“主承销商”或“保荐机构”或“国信证券”）、联席主承……
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