公告日期：2024-04-27

方正证券承销保荐有限责任公司

关于上海赛伦生物技术股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见
方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称“公司”或“赛伦生物”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，对赛伦生物 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了认真审慎的专项核查，并发表意见如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海赛伦生物技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]204 号）的批准，公司获准向社
会公开发行人民币普通股 2,706 万股，每股面值为 1.00 元，每股发行价格为 33.03
元，公司收到募集资金总额为 89,379.18 万元，扣除发行费用 10,886.82 万元，募
集资金净额为 78,492.36 万元。上述募集资金已于 2022 年 3 月 4 日全部到位，并
存放于募集资金专项账户内。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022
年 3 月 4 日出具了《验资报告》（天职业字[2022]9819 号）。

截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 169,049,052.31 元，募集
资金余额为 655,372,879.01 元。2023 年度，公司募集资金使用及余额情况如下：

项目 金额（万元）

截至2022年12月31日募集资金账户余额 79,187.67

减：特效新药及创新技术研发项目支出 2,092.38

减：急（抢）救药物急救网络服务项目支出 1,638.44

减：上海赛伦生物技术股份有限公司厂房扩建项目 161.42

减：超募资金永久补充流动资金 11,500.00

加：募集资金理财产品收益金额 1,543.85

加：累计利息收入扣除手续费净额 198.01


截至2023年12月31日募集资金账户余额 65,537.29

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益， 公司已经依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况， 制定并修订了《募集资金管理制度》。

公司对募集资金采取专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集 资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金第三方监管协议情况

根据相关法律法规及《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采取专 户存储制度，并同保荐机构分别与交通银行股份有限公司上海长三角一体化示范 区分行、上海农村商业银行股份有限公司静安支行、上海银行股份有限公司浦东 分行、平安银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海浦东大道支 行等存放募集资金的开户银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确 了各方的权利和义务。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管 协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况

公司共有 8 个募集资金专户，截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户余额
情况如下：

开户银行 银行账号 账户类型 余额（万元） 备注

交通银行上海长三角一体 3100692310130054……
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