公告日期：2024-04-27

上海赛伦生物技术股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为上海赛伦生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度，本人按照《公司法》《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，全面关注公司发展战略，主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，认真审议各项议案，切实履行了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东的合法利益。现将 2023 年度本人的履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

章建康：男 1957 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。拥有中欧国
际工商学院（CEIBS）工商管理硕士、美国伊利诺伊州 Dominican 大学医学图书和信息学硕士和复旦大学文学学士学位以及上海市卫生局颁发的公共卫生专业毕业证书，副研究员。曾任上海生物制品研究所国际生物制品学杂志编辑、所长办公室主任、所长助理和运营副所长，美国血液技术公司（Haemonetics）中国区首任总经理，世界适宜卫生科技组织（PATH）驻华首席代表和杭州优思达生物技术有限公司首席运营官。现任云南沃森生物技术股份有限公司董事、副总裁。
2017 年 9 月至 2023 年 12 月任公司独立董事。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其子公司任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其子公司、关联公司提供财务、法律、咨询等服务。本人具有《公司章程》相关法律法规所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事 2023 年度履职概况


本人在任期间的报告期内，公司共召开董事会会议 7 次、股东大会 2 次，本
人亲自出席了所有董事会、股东大会，具体如下：

参加董事会情况 参加股东大会情况
姓名 2023 年应参加董 亲自出 委托出

事会次数 席次数 席次数 缺席次数 出席股东大会的次数

章建康 7 7 0 0 2

（二）参加董事会专门委员会会议情况

本人在任期间的报告期内，作为提名委员会委员（召集人）、战略委员会委 员，认真履行职责，积极参加专门委员会会议共计 3 次，其中提名委员会会议 2 次，战略委员会会议 1 次，均未有无故缺席的情况发生。在审议及决策董事会的 相关重大事项时发表专业意见，促进了公司董事会决策效率的提高。本人认为， 各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必 要的审批程序和披露义务，符合法律法规和公司章程的相关规定。

本人在任期间的报告期内，对参加的董事会及专门委员会的所有议案均投了 赞成票，不存在投反对票或弃权票的情形。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

本人在任期间的报告期内，作为独立董事与公司内部审计部门及会计师事务 所进行多次沟通，就公司运营、内部控制、财务、业务状况以及应重点关注的审 计事项进行沟通、交流，及时了解公司财务状况和经营成果，审阅了会计师事务 所对公司年报审计的工作计划，充分发挥监督作用，促进董事会及经营层规范高 效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。

（四）现场工作及公司配合独立董事工作情况

本人在任期间的报告期内，本人积极有效地履行独立董事的职责，全面深入 了解公司经营发展情况。在公司编制定期报告期间，本人现场查阅有关资料，并 与公司管理层沟通，就有关内容进行讨论，提出建议和意见，同时利用参加董事 会、股东大会等时间到公司进行现场办公和考察，关注公司的生产经营和财务状 况。在行使职权时，公司管理层积极配合，保持良好的沟通和交流，使本人能够
及时获悉公司决策落实进度和掌握公司运行动态，加深对公司的经营管理、财务状况、内部控制建设以及股东大会、董事会的执行情况的了解，为独立董事履职提供了必备的条件和充分的支持。

本人在任期间的报告期内，公司在召开董事会、股东大会及相关会议前，精心组织准备会议材料，全面及时地提供相关资料，汇报公司生产经营及重大事项进展情况，对本人关注的问题予以落实和改进，为本人工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。