公告日期：2024-04-30

深圳市有方科技股份有限公司

2023 年度任职期间独立董事述职报告——徐小伍

2023 年 1 至 7 月，本人作为深圳市有方科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独
立董事（已于 2023 年 7 月 27 日到期离任），在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、
《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关规定。在 2023 年度任职期间的工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席公司 2023 年度任职期间召开的相关会议，与公司管理层保持沟通交流，认真阅读会议相关材料，认真审议董事会上的各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益充分发挥了独立董事的作用。现将 2023 年度任职期间本人履行独立董事职责工作情况汇报如下：

一、独立董事的基本信息

（一）独董简历

徐小伍，男，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会计师，生于 1973 年 6 月，纽
约理工学院 MBA。1992 年 8 月至 1997 年 4 月，任职于安徽省潜山县财政局；1997 年 5
月至 2000 年 8 月，任职于深圳一飞会计师事务所；2000 年 9 月至 2002 年 3 月，任职于
深圳华鹏会计师事务所；2002 年 4 月至 2004 年 12 月，任职于深圳鹏城会计师事务所；
2005 年 1 月至 2010 年 5 月，任职于深圳国浩会计师事务所；2010 年 6 月至 2013 年 7
月，任职于中审亚太会计师事务所深圳分所；2013 年 8 月至 2015 年 9 月，任职于深圳国
浩会计师事务所；2015 年 10 月至今，任中证天通会计师事务所深圳分所副所长；2017 年
7 月至 2023 年 7 月 27 日，任公司独立董事。

（二）独立性说明

作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或公司的附属企业任职，也未在公司的关联方（除因本人任职或兼职而构成关联方外）任职。没有为公司提供财务、法律、咨询等服务。本人具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》和《独立董事工作制度》所要求的独立性和独立董事任职资格，在财务及审计方面有丰富的经验，能够进行客观、独立的判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况


（一）出席公司董事会、股东大会、董事会专门委员会、独立董事专门会等会议的情况

本人在公司担任公司独立董事、兼任审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，2023
年度任职期间公司共计召开 6 次股东大会、9 次董事会及 3 次审计委员会会议、2 次薪酬
与考核委员会会议，出席会议情况如下：

独立董事姓名 应参加董 亲自出席 委托出 缺席 参加股东 参加审计委 参加薪酬与考
事会次数 席 大会次数 员会次数 核委员会次数

徐小伍 9 9 0 0 6 3 2

本人按时出席公司董事会、董事会专门委员会、独立董事专门会并列席股东大会，不存在连续两次未亲自出席会议的情况，在召开会议之前，本着严谨负责的态度，主动了解和获取做出决策所需要的情况和资料，并与相关人员进行沟通，公司能够积极配合回复。本人认真审议每一个议案，积极参与讨论，并结合自己的行业经验提出合理化建议，为公司董事会的科学决策发挥了积极作用，切实维护了公司和股东的利益。本人对公司 2023 年度任职期间历次董事会会议审议的全部议案均投了同意票，无提出异议的事项，也无反对或弃权的情形。

（二）与中小股东沟通情况及对公司进行现场考察的情况

2023 年度任职期间，本人根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管
理办法》等有关规定，并按照公司其他独立董事的委托，本人作为征集人，就公司于 2023
年 3 月 10 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的 2023 年限制性股票激励计划相
关议案向公司全体股东征集投票权。本人积极有效地履行了独立董事的职责。通过参加股东大会、业绩说明会等方式与中小股东进行沟通交流，重点关注了涉及中小股东单独计票的议案表决情况，切实维护中小股东的合法权益。

同时，本人利用参加董事会、股东大会、其他会议、交流活动等机会对公司经营状况、管理情况、董事会决议执行情况等进行了现场考察，并通过电话、邮件、会谈等方式，与公司其他董事、高管人员保持密……
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