公告日期：2024-04-27

国金证券股份有限公司

关于湖南松井新材料股份有限公司

2023 年度持续督导现场检查报告

上海证券交易所：

国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“国金证券”）作为正在履行湖南松井新材料股份有限公司（以下简称“松井股份”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有
关法律、法规要求，于 2024 年 4 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日，对松井股份进行
了现场检查，现将本次现场检查的情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

国金证券股份有限公司

（二）保荐代表人

张静、裔麟

（三）现场检查时间

2024 年 4 月 22 日至 2024 年 4 月 23 日

（四）现场检查人员

张静、裔麟

（五）现场检查手段

1、与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通；

2、查看公司生产经营场所；

3、查阅公司 2023 年度召开的历次三会文件；

4、查阅公司 2023 年度的定期报告、临时公告等信息披露文件；


5、查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料；

6、查阅公司账簿和原始凭证以及商务合同等资料；

7、查阅公司 2023 年度建立或更新的有关内控制度文件；

8、核查公司 2023 年度的关联交易、对外担保和对外投资情况；

9、核查公司及董事、监事及高级管理人员所做承诺及履行情况。

（六）现场检查内容

公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资和公司经营状况等。
二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

保荐机构查阅了公司的公司章程，董事会、监事会、股东大会的议事规则及其他内部控制制度，2023 年以来股东大会、董事会、监事会及专门委员会的会议文件等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。
经核查，保荐机构认为，2023 年度，公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。

（二）信息披露情况

保荐机构核查了公司信息披露文件，核查公司自上市以来是否按照《公司章程》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和中国证监会及上海证券交易所的相关法律法规的要求，履行信息披露义务，并对高管关于信息披露事项进行访谈。
经核查，保荐机构认为，2023 年度，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。


（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

保荐机构核查了公司与控股股东之间在业务、人员、资产、机构以及财务等方面是否保持独立，取得了公司关于独立性的说明性文件；核查了公司与控股股东及其他关联方的资金往来情况。

经核查，保荐机构认为，2023 年度，公司资产完整，资产、人员、财务、机构、业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

保荐机构查阅公司募集资金使用、管理相关制度文件、与募集资金使用相关的三会文件及公告，募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

经核查，保荐机构认为，2023 年度，公司按照制度的规定存放和使用募集资金。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、不存在违规委托理财等情形，不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，也不存在其他违反法律法规使用募集资金的情况。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

保荐机构核查了公司对外担保、关联交易、对外投资情况，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

经核查，保荐机构认为，2023 年度，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。

（六）经营状况

保荐机构查阅了公司 2023 年年度报告及相关财务、业务资料，同行业上市公司的财务报告等资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。


经核查，保荐机构认为，……
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