公告日期：2024-04-27

国金证券股份有限公司

关于湖南松井新材料股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之

持续督导保荐总结报告书

根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖南松井新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]831 号）文件核准，湖南松井新材料股份有限公司（以下简称“松井股份”、“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）已于 2020 年 6 月在上海证券交易所科创板上市。公司聘请德邦证券股份有限公司（以下简称“德邦证券”）担任首次公开发行股票及持续督导的保荐人，持
续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。

2023 年 9 月 21 日，公司因再次申请发行证券聘请国金证券股份有限公司
（以下简称“国金证券”、“保荐机构”或“保荐人”）为保荐机构，并由其履行德邦证券股份有限公司尚未完成的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，自签署保荐协议之日起，公司首次公开发行股票的保荐人德邦证券未完成的持续督导工作由国金证券承接，持续督导期至 2023 年 12 月31 日止。目前公司首次公开发行股票的持续督导期限已满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，国金证券出具本保荐总结报告书，具体情况如下：

一、保荐人及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐人及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐人及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。


项目 内容

保荐机构 国金证券股份有限公司

注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号

主要办公地址 上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 23 楼

法定代表人 冉云

保荐代表人 张静、裔麟

联系电话 021-68826021

三、发行人基本情况

项目 内容

发行人名称 湖南松井新材料股份有限公司

证券代码 688157

注册资本 11,173.6486 万元

注册地址 湖南宁乡经济技术开发区三环北路 777 号

法定代表人 凌云剑

实际控制人 凌云剑

董事会秘书 周欢

联系电话 0731-87191777-8088

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券上市时间 2020 年 6 月 9 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

在持续督导期间，保荐人主要工作包括：督导公司规范运作，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；督导公司履行信息披露义务，审阅信息披露相关文件，督导公司合规使用与存放募集资金；持续关注公司相关股东的承诺履行情况；督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度；定期对公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导现场检查报告和持续督导定期跟踪报告等相关文件。

持续督导期间，松井股份按照证券监管部……
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