公告日期：2024-05-17

东兴证券股份有限公司

关于上海先惠自动化技术股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为上海先惠自动化技术股份有限公司（以下简称“先惠技术”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，负责先惠技术上市后的持续督导工作，
持续督导期间为 2020 年 8 月 11 日至 2023 年 12 月 31 日。2023 年 12 月 31 日，
持续督导期已届满，东兴证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 东兴证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15、16层,

办公地址 北京市西城区金融大街9号金融街中心17、18、3层、5

层501-02单元,北京市西城区金融大街乙9号金融街中心

17、18层

法定代表人 李娟

保荐代表人 谢安、汤毅鹏

联系电话 010-66555383


公司名称 上海先惠自动化技术股份有限公司

证券代码 688155

注册资本 8,932.1603 万元

注册地址 上海市松江区小昆山镇光华路 518 号三号厂房

主要办公地址 上海市松江区小昆山镇光华路 518 号

法定代表人 潘延庆

实际控制人 王颖琳，潘延庆

董事会秘书 何佳川

联系电话 86-21-57858808

本次证券发行类型 首次公开发行股票

本次证券上市时间 2020 年 8 月 11 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对发行人及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所、中国证监会的审核，组织发行人及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通，按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所报送推荐股票上市相关文件，并报中国证监会注册，最终顺利完成对公司的保荐工作。

（二）持续督导阶段

先惠技术首次公开发行股票完成后，保荐机构针对公司具体情况确定了持续督导的内容和重点，并承担了以下相关工作：

1、督导发行人有效执行并完善防止大股东、实际控制人、其他关联机构违
规占用发行人资源的制度；

2、督导发行人有效执行并完善防止高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；

3、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

4、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件；

5、持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；
6、持续关注发行人为他人提供担保等事项；

7、督导发行人股东严格履行相关法律法规的有关股份减持的规定；

8、定期对上市公司进行现场检查，及时向上海证券交易所报送持续督导定期跟踪报告等相关文件。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

（一）募投项目先期投入及置换情况

截至 2020 年 8 月 15 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的
金额为人民币 1……
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