公告日期：2024-09-13

中国国际金融股份有限公司

关于广东芳源新材料集团股份有限公司

2024 年半年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，对广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称“芳源股份”或“公司”）进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立并有效执行了持续
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 督导制度，并制定了相应的工作计划
计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与芳源股份签订《保荐协
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 议》，该协议明确了双方在持续督导
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 期间的权利和义务，并报上海证券交
义务，并报上海证券交易所备案 易所备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 2024 年 1-6 月（以下简称“2024 年
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 上半年”或“报告期”），芳源股份
3 上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 在持续督导期间未发生按有关规定
审核后在指定媒体上公告 需保荐机构公开发表声明的违法违
规情况

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现

违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或 2024 年上半年，芳源股份在持续督
4 应当发现之日起五个工作日内向上海证券 导期间未发生应向上海证券交易所
交易所报告，报告内容包括上市公司或相关 报告的前述情形

当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具

体情况，保荐人采取的督导措施等

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职 保荐机构通过日常沟通、定期或不定
5 调查等方式开展持续督导工作 期回访等方式，对芳源股份开展了持
续督导工作

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 2024 年上半年持续督导期间，保荐
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 机构督导芳源股份及其董事、监事、
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 高级管理人员遵守法律、法规、部门
切实履行其所做的各项承诺 规章和上海证券交易所发布的业务

序号 工作内容 持续督导情况

规则及其他规范性文件，切实履行其
所作出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐机构督促芳源股份依照相关规
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 定健全完善公司治理制度，并严格执
监事会议事规则以及董事、监事和高级管理 行公司治理制度

人员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制

度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 保荐机构督促芳源股份依照相关规
8 制度和内部审计制度，以及募集资金使用、 定健全完善内控制度，并严格执行内
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交 控制度

易、对子公司的控制等重大经营决策的程序

与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披

露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 保荐机构督促芳源股份严格执行信
9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证券 息披露制度，审阅信息披露文件及其
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性 他相关文件

陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证……
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