公告日期：2020-09-21

北京市嘉源律师事务所

关于科兴生物制药股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市之

补充法律意见书（四）

西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼

中国·北京


目 录


第一部分 补充核查期间信息更新...... 2
一、 本次发行上市的授权和批准 ...... 2
二、 发行人发行股票的主体资格 ...... 2
三、 本次发行上市的实质条件 ...... 3
四、 发行人的设立 ...... 5
五、 发行人的独立性 ...... 5
六、 发起人及股东 ...... 6
七、 发行人的股本及其演变 ...... 6
八、 发行人的业务 ...... 6
九、 关联交易及同业竞争 ...... 9
十、 发行人的主要财产 ...... 17
十一、 发行人的重大债权债务 ...... 23
十二、 发行人重大资产变化及收购兼并 ...... 25
十三、 发行人章程的制定与修改 ...... 25
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ...... 25
十五、 发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化 ...... 26
十六、 发行人的税务 ...... 27
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ...... 28

十八、 发行人募集资金的运用 ...... 29
十九、 发行人业务发展目标 ...... 29
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 29
二十一、 公司招股说明书法律风险评价 ...... 30
二十二、 律师认为需要说明的其他重大法律问题 ...... 30
二十三、 结论意见 ...... 30
第二部分 《审核问询函（一）》问题回复更新事项...... 31
一、 《审核问询函（一）》问题 5：关于公司固定资产和资质 ...... 31
二、 《审核问询函（一）》问题 8：关于主要客户 ...... 34
三、 《审核问询函（一）》问题 10：关于重大资产重组 ...... 36
四、 《审核问询函（一）》问题 11：关于关联交易 ...... 40
五、 《审核问询函（一）》问题 12：关于同业竞争 ...... 45
六、 《审核问询函（一）》问题 16：关于推广服务 ...... 46
第三部分 《审核问询函（二）》问题回复更新事项...... 47
一、 《审核问询函（二）》问题 10：关于其他问题 ...... 47
附表一：发行人及其控股子公司拥有的境内注册商标一览表 ...... 49
附表二：发行人及其控股子公司拥有的境内授权专利一览表 ...... 60
附表三：发行人及其控股子公司借款及授信合同一览表 ...... 63

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致：科兴生物制药股份有限公司

北京市嘉源律师事务所

关于科兴生物制药股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之

补充法律意见书（四）

嘉源(2020)-01-615
敬启者：

根据发行人与本所签订的《专项法律顾问协议》，发行人聘请本所担任其本次发行上市的专项法律顾问，为发行人提供本次发行上市与中国法律法规相关的法律服务，本所为本次发行上市出具了嘉源(2020)-01-259 号《北京市嘉源律师事务所关于科兴生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）、嘉源(2020)-01-260 号《北京市嘉源律师事务所关于科兴生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、嘉源(2020)-01-406 号《北京市嘉源律师事务所关于科兴生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之补充法律意见书（一）》（以下简称“《补充法律意见书（一）》”）、嘉源(2020)-01-499 号《北京市嘉源律师事务所关于科兴生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之补充法律意见书（二）》（以下简称“《补充法律意见书（二）》”）、嘉源(2020)-01-536 号《北京市嘉源律师事务所关于科兴生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之补充法律意见书（三）》（以下简称“《补充法律意见书（三）》……
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