公告日期：2020-07-06

中信建投证券股份有限公司

科兴生物制药股份有限公司

对《关于科兴生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的
审核问询函》之回复报告

保荐机构（主承销商）

（北京市朝阳区安立路66号4号楼）

上海证券交易所：

贵所于2020年6月8日出具的《关于科兴生物制药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》（上证科审（审核）【2020】315号）（以下简称“审核问询函”）已收悉。科兴生物制药股份有限公司（以下简称“科兴制药”、“发行人”、“公司”）与中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“保荐人”）、北京市嘉源律师事务所（以下简称“发行人律师”）、大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“申报会计师”）等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实，现回复如下，请予审核。

如无特别说明，本回复中的简称与《招股说明书》中简称具有相同含义。
黑体（加粗，下划线） 问询函所列问题

宋体（不加粗） 对问询函所列问题的回复

楷体加粗 对问询函所列问题的回复及涉及修改招股说明书等申请文件的内容

在本问询函回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。


目 录


一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况......4

问题1、关于控股股东变更...... 4

问题2、关于深圳科兴工程与北大未名的股权转让...... 8
二、关于发行人技术 ...... 29

问题3、关于核心技术及研发能力...... 29
三、关于发行人业务 ...... 58

问题4、关于发行人主要产品...... 58

问题5、关于公司固定资产和资质...... 98

问题6、关于生产工艺及主要供应商...... 109

问题7、关于在研项目...... 119

问题8、关于主要客户...... 132

问题9、关于发行人业务调整...... 159
四、关于公司治理与独立性...... 161

问题10、关于重大资产重组...... 161

问题11、关于关联交易...... 175

问题12、关于同业竞争...... 189

问题13、关于承担关联方技术转让权利义务...... 191
五、关于财务会计信息与管理层分析 ...... 204

问题14、关于收入...... 204

问题15、关于“两票制”、产品价格与销售模式 ...... 211

问题16、关于推广服务...... 223

问题17、关于股份支付...... 240

问题18、关于应收账款与应收票据...... 245

问题19、关于存货...... 262

问题20、关于预付账款与境外采购...... 271

问题21、关于融资租赁...... 277

问题22、关于固定资产和在建工程...... 288


问题23、关于无形资产...... 301

问题24、关于关联方借款与流动性风险...... 307

问题25、关于现金流量...... 318

问题26、关于其他财务事项...... 321
六、关于重大事项提示和风险因素 ...... 333

问题27、关于完善重大事项提示和风险揭示...... 333
七、其他问题 ...... 336

问题28、关于新冠疫情对生产经营的影响...... 336

问题29、其他问题...... 341

一、关于发行人股权结构、董监高等基本情况

问题 1、关于控股股东变更

根据招股说明书，2019 年 4 月正中产业控股与科益控股签订《股权转让协
议》，约定：正中产业控股将其所持有的科兴有限 88.4268%的股权以人民币 1
元的价格全部转让给科益控股，科益控股成为发行人新的控股股东，正中产业
控股与科益控股均为实际控制人邓学勤间接控制的公司。

请发行人说明：正中产业控股的基本情况，并结合其发展背景、经营情况，
说明上述控股股东变更的背景、原因，报告期初至 2019年 4月，正中产业控股
是否存在重大违法违规行为导致发行人不符合发行上市条件的情形。

【发行人说明】

一、正中产业控股的基本情况，并结合其发展背景、经营情况，说明上述控股股东变更的背景、原因

（一）正中产业控股的基本情况、发展背……
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