公告日期：2024-05-10

民生证券股份有限公司

关于上海皓元医药股份有限公司

2023 年度持续督导跟踪报告

2021 年 6 月 8 日，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”或

“公司”）在上海证券交易所科创板上市。民生证券股份有限公司（以下简称“民

生证券”或“保荐机构”）作为皓元医药首次公开发行股票的保荐机构，根据《证

券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交

易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律法规和规

范性文件的要求，对皓元医药进行持续督导，持续督导期为 2021年 6 月 8 日至

2024 年 12 月 31 日。

民生证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督

导，现就 2023 年度持续督导工作报告如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 实施情况

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 导制度，并制定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 保荐机构已与皓元医药签订《保荐协议》，
2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 已明确双方在持续督导期间的权利和义务，
协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， 并已报上海证券交易所备案

并报上海证券交易所备案

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 保荐机构通过日常沟通、定期及不定期回访
3 查等方式开展持续督导工作 等方式了解皓元医药业务经营情况，对皓元
医药开展持续督导工作

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 皓元医药在本持续督导跟踪报告期间未发
4 违规事项公开发表声明，应于披露前向上海证 生按相关规定须保荐机构公开发表声明的
券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在 违法违规情况

指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违

法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当

5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报 皓元医药在本持续督导期间内未发生违法
告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现 违规或违背承诺等事项

违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐

人采取的督导措施等


序号 工作内容 实施情况

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 在本持续督导期间，保荐机构督导皓元医药
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、
6 发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业
行其所做出的各项承诺 务规则及其他规范性文件，切实履行其所做
出的各项承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制

7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会 保荐机构督促皓元医药进一步完善公司的
议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 治理制度并严格执行

为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，

包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 保荐机构督促皓元医药进一步完善信息披
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 露制度并严格执行，审阅其信息披露文件
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司

的控制等重大经营决策的程序和规则等

督促上市公司建立健全并有效执行信息披露制

度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有 保荐机构督促皓元医药进一步完善信息披
9 充分的理由确信上市公司向上海证券交易所提 露制度并严格执行，审阅其信息披……
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