公告日期：2019-10-20

国浩律师（上海）事务所

关于



聚辰半导体股份有限公司

首次公开发行股票



并在科创板上市



之



法律意见书



上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041



23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China

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2019 年 3 月





目 录





释 义 ...... 2

第一节 引言 ...... 6

一、律师事务所及签字律师简介...... 6

二、出具法律意见涉及的主要工作过程...... 7

三、律师应当声明的事项...... 8

第二节 正文 ...... 10

一、本次发行上市的批准和授权...... 10

二、发行人本次发行上市的主体资格...... 13

三、本次发行上市的实质条件...... 14

四、发行人的设立...... 19

五、发行人的独立性...... 22

六、发起人和股东...... 25

七、发行人的股本及其演变...... 32

八、发行人的业务...... 34

九、关联交易及同业竞争...... 35

十、发行人的主要财产...... 39

十一、发行人的重大债权债务...... 41

十二、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 42

十三、发行人章程的制定与修订...... 43

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 44

十五、发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其变化...... 46

十六、发行人的税务...... 48

十七、发行人的环境保护、产品质量和社会保障...... 50

十八、本次发行上市相关主体所作重要承诺...... 52

十九、发行人募集资金的运用...... 53

二十、发行人业务发展目标...... 54

二十一、诉讼、仲裁或行政处罚...... 55

二十二、发行人招股说明书法律风险的评价...... 56

二十三、结论意见...... 57

第三节 签署页 ...... 58



释 义



除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：



发行人、公司 指 聚辰半导体股份有限公司



本次发行上市 指 聚辰半导体股份有限公司首次公开发行股票并在上海证券

交易所科创板上市



《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年修订）



《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2014 年修正）



《注册管理办法》 指 《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》



《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》



《执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》



《编报规则第12号》 指 《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号--公开发

行证券的法律意见书和律师工作报告》



本所 指 国浩律师（上海）事务所



本法律意见书 指 《国浩律师（上海）事务所关于聚辰半导体股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市之法律意见书》



律师工作报告 指 本所为本次发行及上市项目，与本法律意见书一同出具的

律师工作报告



《发起人协议》 指 发行人的全体发起人于 2018 年 8 月 20 日签订的《聚辰半

导体股份有限公司发起人协议》



《公司章程》 指 根据上下文义所需，指发行人及其前身制定并不时修订的

《公司章程》



……
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