公告日期：2024-12-24

中国国际金融股份有限公司关于聚辰半导体股份有限公司

与关联人共同投资的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人”“中金公司”）作为聚辰半导体股份有限公司（以下简称“公司”“聚辰股份”）首次公开发行股票并上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律法规，对公司与关联人共同投资事项进行了核查，核查情况如下：
一、关联共同投资概述

为进一步完善在存储芯片领域的布局，持续提升公司的整体竞争力，经第三届董事会第三次会议批准，公司拟与其他独立第三方厦门睿芯悦创投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“睿芯悦创”）、宁波梅山保税港区芯羽微企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“芯羽微”）共同向武汉喻芯半导体有限公司（以下简称“喻芯半导体”或“标的公司”）进行增资。其中，公司拟使用人民币 2,800.00 万元的自有资金认购喻芯半导体新增注册资本人民币 98.6178 万元（以下简称“关联交易标的”），公司独立董事专门会议就本次增资发表了明确同意意见，本次关联共同投资事项无需提交股东大会审议。本次增资完成后，喻芯半导体的注册资本将由人民币 1,267.9426 万元变更为人民币 1,408.8251 万元，公司持有喻芯半导体的股权比例将由 8.9623%增加至 15.0660%。本次交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，交易的最终内容以各方正式签署的增资协议为准。

公司关联人武汉珞珈梧桐创新成长投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“珞珈梧桐”）于本次增资前持有喻芯半导体 13.8019%的股权，公司本次对喻芯半导体增资构成《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》规定的关联共同投资。本次关联交易系公司及其他独立第三方单方面向关联人参股的企业增资，未涉及与关联人之间发生资金往来或者权属转移的情形。截至本核查意见出具之日，公
司过去 12 个月内与同一关联人或与不同关联人之间交易标的类别相关的关联交易累计金额均未超过人民币 3,000.00 万元。
二、关联人基本情况
（一）关联关系说明

珞珈梧桐为公司实际控制人陈作涛先生通过湖北珞珈梧桐创业投资有限公司间接控制的企业，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的有关规定，珞珈梧桐构成公司关联人。
（二）关联人情况说明

1、企业名称：武汉珞珈梧桐创新成长投资基金合伙企业（有限合伙）

2、企业类型：有限合伙企业

3、执行事务合伙人：湖北珞珈梧桐创业投资有限公司

4、注册资本：人民币 10,000.0000 万元

5、成立日期：2017 年 11 月 9 日

6、主要经营场所：武汉市东湖新技术开发区武汉大学科技园内创业楼 5 楼贵宾室
7、经营范围：从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务业务（不含国家法律法规、国务院决定限制和禁止的项目；不得以任何方式公开募集和发行基金）（不得从事吸收公众存款或变相吸收公众存款，不得从事发放贷款等金融业务）。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）

8、实际控制人：陈作涛

9、珞珈梧桐与公司之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其他关系。

三、关联交易标的基本情况
（一）交易标的名称和类别

公司本次对外投资的交易标的为喻芯半导体股权，本次交易构成《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》规定的关联共同投资。
（二）标的公司基本情况

喻芯半导体自 2019 年设立以来，一直专注于 NAND 及 DRAM 存储器的相关技术
研发，致力为客户提供高性能、综合全面的存储应用产品和解决方案。在持续开发eMMC/UFS 主控芯片的同时，喻芯半导体于当前阶段通过采购第三方主控芯片、存储晶圆等原材料，自主完成固件开发、基板设计以及测试程序开发，并以委外方式进行Flash 和 DRAM 产品生产过程所需的封装测试、组装加工等，目前已实现多款 NAND及 DRAM 相关嵌入式存储和存储模组产品的量产，现拥有嵌入式存储（SLC/SPINAND、eMMC 等）、固态硬盘（SSD）、内存条（DDR3、DDR4、LPDDR4X 等）和移动存储四条主要产品线，相关产品已应用于智能终端、计算机及周边、服务器、网络通信等多个领域。

喻芯半导体为 JEDEC、PCI-SIG、NVMe、IEEE 等多个国际组织成员，于 2022 年
获评湖北省“科技型中小企业”，并荣膺武汉东湖高新区“硬核科技企业”；于 2023 年获……
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