公告日期：2024-04-20

2023 年度独立董事述职报告

（李森）

作为上海卓然工程技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2023年度工作中，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关要求， 独立、勤勉履职，主动关注和了解公司生产经营情况，积极出席相关会议，认真审议董事会和专门委员会相关议案，对公司重大事项发表了客观审慎的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作。现将本人 2023年度履职情况汇报如下：

一、 独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

1981 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，学士学位，毕业于大连理
工大学过程装备与控制工程专业,具有中国律师执业资格、一级造价工程师执业
资格、高级工程师职称。2004 年 8 月至 2017 年 5 月，历任中国石化工程建设有
限公司工程设计、项目管理工作，高级工程师；2017 年 5 月至 2021 年 6 月，从
事中国石化工程建设有限公司知识产权管理工作，任专业副总；2021 年 6 月至
2023 年 7 月，任上海市建纬（北京）律师事务所律师；2023 年 8 月至今，任北
京望衡律师事务所合伙人、律师；2023 年 11 月至今，任卓然股份独立董事。
（二）独立董事任职董事会专门委员会的情况

本人在公司董事会提名委员会担任召集人，在董事会审计委员会担任委员。
（三）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事

独立性的相关要求，能够独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等

单位或者个人的影响，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事 2023 年度履职概述

（一）2023年度出席会议情况

报告期内，公司共召开 13 次董事会、3 次股东大会、5 次审计委员会、2 次

薪酬与考核委员会、4 次提名委员会、1 次战略委员会，本人具体出席会议的情

况如下：

姓名 董事会 审计委员会 薪酬与考核委 战略委员会 提名委员会 股东大会
员会

李森 3 - - - - 1

报告期内，自本人担任公司独立董事之日起，均亲自出席了应出席的全部会议，没有

缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。认真阅读了会议文件及相关材料，对所

议事项进行了充分了解，并在必要时对公司进行问询，会上积极参与各项议题的

讨论并提出合理建议，为科学决策发挥了积极作用。

报告期内，本人不存在行使独立董事特别职权的情况。

未来主要履行以下职责：

1、提名委员会职责

本人作为董事会提名委员会委员，在工作中将严格按照相关规定履行职责，
出席日常会议，对公司董事及高级管理人员候选人进行资格审核，与公司董事、
监事及高级管理人员进行沟通交流，维护公司及股东权益，切实履行提名委员会

委员的责任和义务。

2、审计委员会职责

本人作为董事会审计委员会委员，在未来工作中将严格按照相关规定履行职

责，出席日常会议，对公司的财务报告过程、审计程序进行监督，协同独立审计

师、公司管理层、内部审计团队确保工作有效执行，切实履行审计委员会委员的责任和义务。

（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

任职期内，本人作为审计委员会委员，积极与公司内审部门及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和会计师事务所”）进行沟通，听取了内审部门工作计划和内部审计事项汇报，与内审部人员就内部审计事项进行了讨论，并提出了个人看法和建议。在年审期间，与信永中和会计师事务所、公司相关部门就审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通，对审计内容相关调整事项、审计过程中发现的问题等进行了讨论和交流，督促审计进度， 确保各项审计报告及时、准确、客观、公允地完成。

（三）与中小股东的沟通交流情况

任职期内，本人通过出席公司股东大会的方式积极了解中小股东的关注点、诉求和意见，参与解答他们关于业绩情况、生产经营……
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