公告日期：2024-04-26

普元信息技术股份有限公司

独立董事工作制度

2024 年 4 月修订


目 录


第一章 总则...... 1
第二章 独立董事的任职资格...... 1
第三章 独立董事的提名、选举和更换...... 3
第四章 独立董事的履职...... 5
第五章 公司为独立董事提供必要的条件...... 10
第六章 附则...... 11

普元信息技术股份有限公司

独立董事工作制度

第一章 总 则

第一条 为了进一步完善普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）
的治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理
中的作用，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的
合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
“公司法”）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》
《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）《上海
证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
《普元信息技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）及
其他有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并
与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，
或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。

独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制
人等单位或个人的影响。

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当
按照相关法律法规、公司章程和本制度的要求，认真履行职责，
在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司
整体利益，保护中小股东合法权益。

第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事职务，并
应确保有足够的时间和精力有效地履行公司的独立董事职责。
第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包
括一名会计专业人士。

第二章 独立董事的任职资格

第六条 独立董事必须保持独立性，下列人员不得担任公司的独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、

主要社会关系；

（二）直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公
司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东
或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
（四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其
配偶、父母、子女；

（五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业
有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及
其控股股东、实际控制人任职的人员；

（六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提
供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于
提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、
在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主
要负责人；

（七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形的
人员；

（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则
和公司……
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