公告日期：2024-04-23

成都圣诺生物科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在任职期内我能够严格依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护公司以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

刘家琴女士，1967 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，兰州大学分析
化学专业博士，教授。1988 年 7 月至 1995 年 4 月，任职于核工业部二四公司育
红中学；1995 年 5 月至 2008 年 6 月，历任绵阳师范学院化学与化工学院教师、
院长；2008 年 7 月至今任西华大学理学院教师。2019 年 4 月至 2024 年 1 月，任
公司独立董事。

(二)独立性说明

作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）会议出席情况

报告期内，公司共召开董事会会议 15 次，股东大会会议 5 次，本人作为独
立董事出席董事会会议、股东大会会议情况如下：

参加董事会情况 参加股东大会
独立董 情况

事姓名 本年应参加 亲自出 以通讯方式 委托出 缺席 是否连续两次 出席股东大会
董事会次数 席次数 参加次数 席次数 次数 未亲自参加会 的次数

议


刘家琴 15 15 6 0 0 否 5

本人对提交董事会会议审议的相关资料和会议审议的相关事项，均进行了认真的审议，以专业角度在会上积极发表意见、独立行使职表决权，切实保障公司和全体股东的合法权益，对需表决的相关议案均投了同意票。报告期内，本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序。

报告期内董事会专门委员会共召开 14 次会议，其中战略委员会会议 6 次，
审计委员会会议 4 次，薪酬与考核委员会会议 3 次，提名委员会会议 1 次。作为
董事会薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员、战略委员会委员，我召集并参加了报告期内的薪酬与考核委员会会议，参加了报告期内的提名委员会、战略委员会会议，并认真审议议案发表专业意见，本人出席会议情况如下：

专门委员会名称 报告期内召开会议次数 本人出席会议次数

战略委员会 6 6

提名委员会 1 1

薪酬与考核委员会 3 3

报告期内我积极出席会议，未有无故缺席的情况发生，本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，充分发挥自己的专业作用。在董事会和专门委员会会议召开前，我对会议相关审议事项进行了全面的调查和了解。在会议召开过程中，我就审议事项与其他董事进行充分讨论，凭借自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事及专门委员会的职责范围发表相关书面意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护公司和全体股东的利益。

（二）与会计师事务所的沟通情况

在公司年度财务报告编制和审计过程中，我切实履行了独立董事的职责与义务。在年审会计师事务所进场审计前，和会计师就相关问题进行了有效的探讨和交流……
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