公告日期：2019-07-17

赛诺医疗科学技术股份有限公司
首次公开发行股票

并在科创板上市申请文件的

第四轮审核问询函之回复报告

保荐机构（主承销商）

深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
二零一九年七月

上海证券交易所：

贵所于2019年7月2日出具的上证科审（审核）【2019】354号《关于赛诺医疗科学技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的第四轮审核问询函》（简称“问询函”）已收悉，中信证券股份有限公司作为保荐人（主承销商），与发行人、发行人律师及申报会计师对问询函所列问题认真进行了逐项落实，现回复如下，请予审核。

如无特别说明，本回复报告中的简称或名词的释义与招股说明书（申报稿）中的相同。

本回复报告的字体：

黑体： 问询函所列问题

宋体： 对问询函所列问题的回复

楷体： 对招股说明书的引用

楷体加粗： 对招股说明书的修改


问题1.....................................................................................................................4
问题2................................................................................................................... 16
问题3................................................................................................................... 23
问题4................................................................................................................... 26

根据招股书及问询回复，发行人拥有的122项专利独占许可使用权系法国原子能委员会及巴黎第七大学授权，相关专利独占许可的主要内容为材料表面改性处理及方法。根据发行人子公司阿尔奇与法国原子能委员会签署的专利许可协议及补充协议，法国原子能委员会虽已知晓次级许可并收取相关费用，但仍可能因阿尔奇公司未报送商业计划而撤销专利许可。

请发行人补充说明：（1）法国原子能委员会持有的专利地域及专利期限情况；（2）阿西莫公司进行业务分拆后，相关专利的许可、转让情况，若双方重新签署协议请说明相关情况，阿尔奇公司是否需就专利使用向阿西莫公司支付费用；（3）法国原子能委员、阿西莫公司在法律上是否仍享有根据商业计划条款撤销专利独家许可并限制次级许可的权利，如中介机构通过访谈法国原子能委员、阿西莫公司等方式获得结论，请说明访谈对象的职务及其回复；（4）量化说明若法国原子能委员会撤销专利许可对发行人持续经营的影响，发行人能否继续研发、生产及销售BuMA及BuMASupreme支架等主要产品，是否需就此承担侵权赔偿责任，若有，请进一步说明需要承担的赔偿金额；

请保荐机构及发行人律师核查并发表明确意见，并提供由法国律师就上述专利许可事项出具的专项意见。

回复：

一、请发行人补充说明：（1）法国原子能委员会持有的专利地域及专利期限情况；（2）阿西莫公司进行业务分拆后，相关专利的许可、转让情况，若双方重新签署协议请说明相关情况，阿尔奇公司是否需就专利使用向阿西莫公司支付费用；（3）法国原子能委员、阿西莫公司在法律上是否仍享有根据商业计划条款撤销专利独家许可并限制次级许可的权利，如中介机构通过访谈法国原子能委员、阿西莫公司等方式获得结论，请说明访谈对象的职务及其回复；（4）量化说明若法国原子能委员会撤销专利许可对发行人持续经营的影响，发行人能否继续研发、生产及销售BuMA及BuMASupreme支架等主要产品，是否需就此承担侵权赔偿责任，若有，请进一步说明需要承担的赔偿金额


发行人拥有独占许可使用权的授权专利中由法国原子能委员会（或以下简称“CEA”）持有的专利地域及专利期限情况如下：

序号 授权专利号 专利名称 类型 国家/地区 专利有效期至

1 AU769176 ……
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