公告日期：2024-04-27

申联生物医药（上海）股份有限公司董事会审计委员会

对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）的《申联生物医药（上海）股份有限公司章程》《申联生物医药（上海）股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况如下：

一、2023 年年审会计师事务所基本情况

（一）会计师事务所基本情况

大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华所”）成立于 1985年，2012 年 2 月由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙。注册地址
在北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春。截至 2023
年 12 月 31 日合伙人 270 人，注册会计师 1471 人（其中：签署过证券服务业务
审计报告的注册会计师1141人）。大华所在国内重要城市设立了30家分支机构。
2022 年度业务总收入 33.27 亿元、审计业务收入 30.74 亿元、证券业务收入 13.89
亿元。

（二）聘任会计师事务所履行的程序

2023 年 4 月 16 日，公司第三届董事会审计委员会 2023 年第一次会议审议
通过了《关于续聘 2023 年度外部审计机构的议案》。董事会审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力，在担任公司上市审计及2019年度至2022年度审计服务期间，坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。董事会审计委员会提议续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023 年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期一年。

公司于 2023 年 4 月 26 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于

续聘 2023 年度外部审计机构的议案》，后该议案于 2023 年 5 月 17 日经 2022
年年度股东大会审议通过。公司独立董事对上述议案发表了事前认可和同意的独立意见。

二、审计委员会对会计师事务所监督情况

根据公司《申联生物医药（上海）股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对大华所履行监督职责的情况如下：

（一）审计委员会对大华所的专业资质、业务能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力，能够满足公司审计工作的要求。

（二）2024 年 1 月 5 日，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及
项目经理召开审前沟通会议，对 2023 年度审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。

（三）2024 年 4 月 11 日，审计委员会与负责公司审计工作的注册会计师及
项目经理召开工作沟通会议，对 2023 年度审计调整事项、审计结论等进行沟通。审计委员会成员听取了大华所关于公司审计内容相关调整事项、审计过程中发现的问题及审计报告的出具情况等的汇报，并对审计发现问题提出建议。

（四）2024 年 4 月 15 日，公司第三届董事会审计委员会 2024 年第一次会
议以现场结合通讯召开，审议通过公司 2023 年年度报告、财务决算报告、内部控制评价报告等议案并同意提交董事会审议。

三、总体评价

公司审计委员会严格遵守证监会、交易所及《申联生物医药（上海）股份有限公司章程》《申联生物医药（上海）股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对大华所相关资质和执业能力等进行了审查，在年报审计期间与大华所进行了充分的讨论和沟通，督促大华所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。

公司审计委员会认为大华所在公司年报审计过程中坚持以公允、客观的态度进行独立审计，表现了良好的职业操守和业务素质，按时完成了公司 2023 年年报审计相关工作，审计行为规范有序，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。

申联生物医药（上海）股份有限公司
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