公告日期：2024-04-27

申联生物医药（上海）股份有限公司

2023 年度董事会审计委员会履职报告

2023 年，我们作为申联生物医药（上海）股份有限公司（下称“公司”）董事会审计委员会，严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的规定，以及《申联生物医药（上海）股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《申联生物医药（上海）股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简称“《董事会审计委员会工作细则》”）等公司制度要求，充分利用专业知识，秉持审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，充分发挥公司审计委员会的职能，在对公司审计、内控体系等方面监督并提供专业咨询意见，维护公司与全体股东的合法权益，促进公司稳健经营和规范运作，尽职尽责的履行了审计委员会的职责。现就 2023 年度审计委员会履职情况报告如下：

一、审计委员会的基本情况

报告期内，公司审计委员会由独立董事李建军先生、独立董事潘春雨先生及董事聂文豪先生三人组成，其中独立董事占比三分之二，并由具备会计专业资格和经验的李建军先生担任审计委员会主任委员。审计委员会的成员资格和构成均符合有关法律、法规及规范性文件的规定。

二、审计委员会会议召开情况

报告期内，公司共召开 3 次会议，各位委员均出席了会议，审议并通过了以下议案：

序 召开届次 召开日期 议案名称

号

《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》
《2022 年度董事会审计委员会履职报告》

第三届董事会审计 《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项
1 委员会 2023 年第一 2023 年 4 月 报告》

次会议 16 日 《关于续聘 2023 年度外部审计机构的议案》
《2022 年度财务决算报告》

《2022 年度内部控制评价报告》

《2023 年第一季度报告》


第三届董事会审计 2023 年 8 月 《2023 年半年度报告》及其摘要

2 委员会 2023 年第二 18 日 《关于 2023 年 1-6 月募集资金存放与使用情

次会议 况的专项报告》

《2023 年第三季度报告》

第三届董事会审计 2023 年 10 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理

3 委员会 2023 年第三 月 25 日 的议案》

次会议 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议

案》

三、审计委员会 2023 年度主要工作情况

（一）审核与评估公司财务报告

报告期内，公司董事会审计委员会认真审阅了公司的财务报告，从专业角度对公司财务报告的真实性、完整性和准确性进行了监督。审计委员会认为公司不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留意见审计报告的事项。

（二）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，公司董事会审计委员会严格按照公司《董事会审计委员会工作规则》的规定，对公司聘请的年度审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力，在担任公司审计机构期间，坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况和经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。

报告期内，公司董事会审计委员会与大华会计师事务所（特殊普通合伙）及公司管理层进行沟通和评估，听取公司管理层对经营、财务、内控等方面的汇报，并就预审过程中遇到的问题、年度审计整体工作情况、内控评价工作情况等事项进……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。