公告日期：2024-04-27

国信证券股份有限公司

关于申联生物医药（上海）股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）作为申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称“申联生物”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导的保荐机构，履行持续督导职责，并根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规范性法律文件的要求，对申联生物2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况及意见如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”)作出的《关于同意申联生物医药（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1743 号），同意公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）5,000 万股。
公司于 2019 年 10 月 28 日完成了首次公开发行并上市工作，首次公开发行价格
为每股 8.80 元，募集资金总额为 440,000,000.00 元，扣除发行费用 39,825,000.00
元，募集资金净额 400,175,000.00 元。截止 2019 年 10 月 22 日，公司上述发行
募集的资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2019]000402 号”验资报告审验确认。

（二）本年度使用金额及年末余额

截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用及结余情况如下：

单位：元

项目 明细 金额

募集资金 募集资金总额 440,000,000.00

专项账户 减：承销及保荐费 26,000,000.00

到位金额 募集资金专项账户到位金额 414,000,000.00

以前年度 减：支付发行费用 13,825,000.00

使用情况 减：募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金 60,372,541.81


项目 明细 金额

减：募集资金到位后使用募集资金总额 182,347,987.10

加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 19,218,308.70

减：节余募集资金永久补充公司流动资金 80,416,216.44

2023 年使 减：募集资金到位后使用募集资金总额-动物灭活疫苗项目 66,168,686.00

用情况 加：累计利息收入和投资收益（减手续费） 2,026,896.63

募集资金专项账户期末余额 32,114,773.98

其中：用于现金管理的期末余额 20,000,000.00

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《申联生物医药（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司第二届董事会第五次会议审议通过，经公司第二届董事会第十六次会议、第三届董事会第三次会议修订。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在平安银行股份有限公司上海分行静安支行、上海浦东发展银行徐汇支行开设募集资金专项账户，公
司及国信证券股份有限公司于 2……
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