公告日期:2019-08-26
关于北京热景生物技术股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
审核问询函的回复
(2019 年半年报财务数据更新版)
保荐机构(主承销商)
(北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写字楼 22 层)
二〇一九年八月
上海证券交易所:
根据贵所 2019 年 4 月 18 日下发的《关于北京热景生物技术股份有限公
司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的审核问询函》(上证科审(审核)〔2019〕57 号)(以下简称“问询函”)的要求,北京热景生物技术股份有限公司(以下简称“发行人”、“公司”、“热景生物”)会同保荐机构中德证券有限责任公司(以下简称“保荐机构”)、发行人律师北京市康达律师事务所 (以下简称“发行人律师”)、发行人会计师容诚会计师事务所(特殊普通合伙)(原华普天健会计师事务所(特殊普通合伙))(以下简称“申报会计师”),本着勤勉尽责、诚实守信的原则,就问询函所提问题逐条进行了认真调查、核查及讨论,并完成了《北京热景生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件问询函的回复》(以下简称 “问询函回复”),同时按照问询函的要求对《北京热景生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》(以下简称“招股说明书”) 进行了修订和补充。如无特殊说明,本问询函回复中简称与招股说明书中简称具有相同含义,涉及对申请文件修改的内容已用楷体加粗标明。
在本问询函回复中,若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异,均为四舍五入所致。
目 录
第一部分 关于发行人股权结构、董监高等基本情况...... 4
问题 1: ...... 4
问题 2: ...... 20
问题 3: ...... 35
问题 4: ...... 37
问题 5: ...... 61
第二部分 关于发行人核心技术 ...... 69
问题 6: ...... 69
问题 7: ...... 110
问题 8: ...... 123
问题 9: ...... 129
问题 10: ...... 133
第三部分 关于发行人业务 ...... 137
问题 11: ...... 137
问题 12: ...... 153
问题 13: ...... 166
问题 14: ...... 192
问题 15: ...... 错误!未定义书签。
问题 16: ...... 209
问题 17: ...... 219
问题 18: ...... 229
问题 19: ...... 239
问题 20: ...... 245
第四部分 关于财务会计信息与管理层分析 ...... 255
问题 21: ...... 255
问题 22: ...... 257
问题 23: ...... 262
问题 24: ...... 267
问题 25: ...... 269
问题 26: ...... 274
问题 27: ...... 280
问题 28: ...... 292
问题 29: ...... 294
问题 30: ...... 296
第五部分 关于风险揭示 ...... 317
问题 31: ...... 317
问题 32: ...... 320
问题 33: ...... 323
问题 34: ...... 325
问题 35: ...... 330
问题 36: ...... 330
问题 37: ...... 333
问题 38: ...... 340
问题 39: ...... 344
问题 40: ...... 345
问题 41: ...... 348
问题 42: ...... 350
第一部分 关于发行人股权结构、董监高等基本情况
问题 1:
公司的联合创始人周锌 2006 年 6 月至 2016 年 7 月,在同行业新三板公司旷
博生物担任高管,目前为公司董事,未领薪。
请发行人说明:(1)周锌通过周晶晶代持设立发行人的背景和原因,……
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