公告日期：2020-05-20

东吴证券股份有限公司
东证〔2020〕 号

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关于昆山龙腾光电股份有限公司

首次公开发行股票并在科创板上市

之发行保荐书

上海证券交易所：

昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“发行人”、“龙腾光电”或“公司”） 拟申请首次公开发行股票并在科创板上市，并委托东吴证券股份有限公司（以下 简称“保荐机构”或“东吴证券”）作为首次公开发行股票并在科创板上市的保 荐机构。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试 行）》（以下简称“《科创板注册管理办法》”）和《证券发行上市保荐业务管理办 法》（以下简称“《保荐业务管理办法》”）等有关法律、法规和中国证监会的相关 规定，本保荐机构及保荐代表人诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务 规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书的真实 性、准确性和完整性。

一、本次证券发行基本情况

（一）保荐机构名称

东吴证券股份有限公司

（二）本项目保荐代表人及其保荐业务执业情况

保荐代表人：左道虎

保荐业务执业情况：2016 年取得保荐代表人资格，曾担任南京银行股份有限公司非公开发行优先股项目协办人、吉林亚泰（集团）股份有限公司 2016 年非公开发行项目保荐代表人、苏州迈为科技股份有限公司首次公开发行保荐代表人，曾参与安徽华星化工股份有限公司 2013 年非公开发行等多个项目的财务顾问工作。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

保荐代表人：曹飞

保荐业务执业情况：2018 年取得保荐代表人资格，曾担任苏州迈为科技股份有限公司首次公开发行项目协办人、江苏北人机器人系统股份有限公司首次公开发行项目保荐代表人，曾参与吉林亚泰（集团）股份有限公司 2016 年非公开发行项目等多家企业的财务顾问工作。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，执业记录良好。

（三）本项目项目协办人及项目组其他成员情况

1、项目协办人：刘婷

保荐业务执业情况：2010 年 7 月加入东吴证券从事投资银行业务，曾参与
张家港保税科技股份有限公司 2013 年非公开发行项目、吉林亚泰（集团）股份有限公司 2016 年非公开发行、苏州迈为科技股份有限公司首次公开发行、中泰证券股份有限公司首次公开发行申报工作及多家企业的改制辅导及财务顾问工作。


项目组其他成员：石祎弓、张博雄、王思源、田野、任丰庭、李欣仪、李生毅。

保荐业务执业情况：石祎弓，2018 年 3 月加入东吴证券从事投资银行业务，
曾参与苏州迈为科技股份有限公司首次公开发行以及多家企业的财务顾问工作；张博雄，2015 年 7 月加入东吴证券从事投资银行业务，曾参与江苏高科石化股份有限公司首次公开发行、南京证券股份有限公司首次公开发行、中泰证券股份有限公司首次公开发行以及多家企业的财务顾问工作；王思源，2017 年 7 月加入东吴证券从事投资银行业务，曾参与多家企业的财务顾问工作；田野，2018年 7 月加入东吴证券从事投资银行业务，曾参与苏州迈为科技股份有限公司首次公开发行、江苏北人机器人系统股份有限公司首次公开发行以及多家企业的财务顾问工作；李欣仪，2017 年 7 月加入东吴证券从事投资银行业务，曾参与多家企业的财务顾问工作；任丰庭，2017 年 11 月加入东吴证券从事投资银行业务，曾参与多家企业的财务顾问工作；李生毅，2011 年取得保荐代表人资格，曾担任上海凯宝药业股份有限公司首次公开发行项目协办人、张家港保税科技股份有限公司 2013 年非公开发行项目保荐代表人、南京银行股份有限公司非公开发行优先股项目保荐代表人、吉林亚泰（集团）股份有限公司 2016 年非公开发行项目保荐代表人、苏州迈为科技股份有限公司首次公开发行项目保荐代表人，曾参与江苏蓝丰生物化工股份有限公司首次公开发行、江苏北人机器人系统股份有限公司首次公开发行以及多家企业的财务顾问工作。

（四）发行人基本情况

公司名称：昆山龙腾光电股份有限公司

注册地址：江苏省昆山开发区龙腾路 1 号

成立日期：2005 年 7 月 12 日（有限公司）

2019 年 8 月 30 日（股份公司）

法定代表人：陶园

注册资本：人民币 300,000 万元

经营范围……
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