公告日期：2020-05-20

北京德恒律师事务所

关于

昆山龙腾光电股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市的

法律意见书

北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033


目 录


第一节 引言......6
第二节 正 文......8

一、本次发行上市的批准和授权 ...... 8

二、本次发行上市的主体资格 ...... 8

三、本次发行上市的实质条件 ...... 9

四、发行人的设立 ...... 13

五、发行人的独立性 ...... 13

六、发起人或股东（实际控制人）...... 15

七、发行人的股本及其演变 ...... 17

八、发行人的业务 ...... 17

九、发行人的关联交易及同业竞争...... 19

十、发行人的主要财产 ...... 24

十一、发行人重大债权债务 ...... 26

十二、发行人重大资产变化及收购兼并...... 26

十三、发行人章程的制定与修改 ...... 27

十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 27

十五、发行人董事、监事和高级管理人员、核心技术人员及其变化...... 28

十六、发行人的税务及财政补贴 ...... 28

十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...... 28

十八、发行人募集资金的运用 ...... 29

十九、发行人的业务发展目标 ...... 29

二十、诉讼、仲裁或行政处罚 ...... 29

二十一、对发行人招股说明书法律风险的评价...... 29

二十二、本次发行上市的总体结论性意见...... 30

释义

在本《法律意见书》内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
发行人/龙腾光电/股份公司/ 指 昆山龙腾光电股份有限公司
公司

龙腾有限 指 昆山龙腾光电有限公司，系龙腾光电的前身

龙腾电子 指 昆山龙腾电子有限公司，系发行人控股子公司

彩优微电子（昆山）有限公司，系发行人与奇景光电联营企
彩优微 指

业

VST 指 ViewSil Technology Limited，彩优微全资子公司

昆山经开公司 指 昆山经济技术开发区资产经营有限公司，国创集团的前身

国创集团 指 昆山国创投资集团有限公司，公司控股股东

龙腾控股 指 Infovision Optoelectronics Holdings Limited

国显光电 指 昆山国显光电有限公司

奇景光电 指 Himax Technologies, Inc.

昆山经开资产公司 指 昆山经济技术开发区集体资产经营有限公司

东城建设 指 昆山开发区东城建设开发有限公司

维信诺科技 指 昆山维信诺科技有限公司

维信诺光电 指 昆山维信诺光电有限公司

昆山经开区管委会 指 昆山经济技术开发区管理委员会

昆山国资委办公室 指 昆山市国有资产监督管理委员会办公室，昆山国资办的前身

昆山国资办 指 昆山市政府国有资产监督管理办公室

昆山市监局 指 昆山市市场监督管理局

公信会计师 指 昆山公信会计师事务所有限公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会


上交所 指 上海证券交易所

科创板 指 上海证券交易所科创板

东吴证券/保荐人/保荐机构/ 指 东吴证券股份有限公司
承……
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