公告日期：2024-04-27

昆山龙腾光电股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

2023 年度，本人作为昆山龙腾光电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规的要求和《公司章程》等相关制度的规定，诚信、勤勉、认真履行职责，积极参与公司股东大会、董事会及董事会相关专门委员会会议，并保证行使职责的独立性，促进公司规范运作、健康发展，切实维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人陆建钢，中国国籍，无境外永久居留权，博士。现任上海交通大学电子工程系研究员，昆山龙腾光电股份有限公司独立董事。曾在浙江中源电气公司，任工程师；韩国三星电子株式会社，任高级研究员。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，具有《上市公司独立董事管理办法》及《公司法》要求的任职资格及独立性。本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，没有为公司或其附属企业提供财务、法律等服务，且均不持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人之间不存在关联关系，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职概述

2023 年度，本人忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，积极出席公司董事会会议、股东大会以及董事会专门委员会。

（一）出席会议情况

参加董事会情况 参加股东大会情况

应参加董事 亲自出席 委托出席 缺席 应出席股东大 出席 缺席

会次数 次数 次数 次数 会次数 次数 次数

4 4 0 0 1 1 0

2023 年度，公司共召开了 4 次董事会，本人均亲自参加，且本着勤勉尽责
的态度，认真审阅了会议议案及相关资料，与公司管理层积极交流，参与各议案的讨论并提出建议，谨慎、独立行使了表决权。2023 年度，公司共召开了 1 次股东大会，本人亲自出席股东大会。

2023 年度，董事会审计委员会共召开 4 次会议，薪酬与考核委员会共召开 2
次会议，本人认真履行职责对公司 2022 年度审计工作进行监督、审核公司财务信息和定期报告、内部控制自我评价报告、2023 年度董事和高级管理人员薪酬方案进行审议，对于向激励对象授予预留限制性股票相关事项等进行核查，切实履行了委员会委员的职责。

本人认为，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关的审批程序，公司管理层能按照决议要求落实相关工作，本人对公司本年度的董事会及专业委员会所审议的各项议案均投了赞成票。

（二）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年度，本人积极与公司内部审计部门及会计师事务所进行沟通，与会计师事务所就公司定期报告、财务状况、内控控制等方面进行交流，共同推动审计工作的全面、高效开展。

（三）维护中小股东合法权益的情况

2023 年度，本人严格按照有关法律法规的相关规定履行职责，认真审阅公司相关会议资料、与公司管理层沟通、主动学习等方式，了解公司经营管理情况及行业其他相关信息，对需要发表独立意见的事项均按要求发表了相关意见，切实维护中小股东合法权益。

（四）现场考察及公司配合情况

2023 年度，本人通过参加董事会、股东大会、现场调研等方式对公司进行了现场办公和实地考察，同时通过阅读资料、电话、会谈沟通等多种形式与公司董事、高管保持沟通，积极关注董事会决议的执行情况、信息披露工作的执行情
的研究经验与专业知识，对公司前沿技术的布局、差异化技术的研发等相关工作提出了建议。

在行使职权时，公司管理层积极配合，与我进行积极地沟通，为我履职提供了必备的条件和充分的支持。

三、年度履职重点关注事项的情况

2023 年度，本人重点关注事项的情况如下：

（一）应当披露的关联交易

报告期内，本人对公司发生的关联交易情况进行了认真审核，公司未发生达到披露标准的关联交易事项，无违规关联交易情形，不存在损害公司和其他股东利益的情况。

（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案

报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形……
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